PDF《声明及提示》

2016 年四川龙阳天府新区建设投资有限公司公司债券募集说明书 声明及提示

一、发行人董事会声明 发行人董事会已批准本期债券募集说明书及其摘要, 全体董事承 诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准 确性、完整性承担个别和连带的法律责任.

二、 企业负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人声明 企业负责人和主管会计工作的负责人、 会计部门负责人保证本期 债券募集说明书及其摘要中财务报告真实、完整.

三、主承销商勤勉尽责声明 主承销商依据《证券法》和《企业债券管理条例》及其他相关法 律法规的有关规定,遵循勤勉尽责、诚实信用的原则,独立地对发行 人进行了尽职调查,对本期债券募集说明书及其摘要进行了核查,确 认其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准 确性和完整性承担相应的法律责任.

四、律师事务所及经办律师声明 四川法锐律师事务所及经办律师保证由四川法锐律师事务所同 意发行人在募集说明书及其摘要中引用的法律意见书的内容已经该 所审阅,确认募集说明书及其摘要不致因上述内容出现虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏引致的法律风险,并对其真实性、准确性和完整 性承担相应的法律责任.

五、投资提示 I

2016 年四川龙阳天府新区建设投资有限公司公司债券募集说明书 凡欲认购本期债券的投资者, 请认真阅读本期债券募集说明书及 其有关的信息披露文件,并进行独立投资判断.主管部门对本期债券 发行所作出的任何决定,均不表明其对债券风险作出实质性判断. 凡认购、受让并持有本期债券的投资者,均视同自愿接受本期债 券募集说明书对本期债券各项权利义务的约定. 本期债券依法发行后,发行人经营变化引致的投资风险,投资者 自行承担.

六、其他重大事项或风险提示 除发行人和主承销商外, 发行人没有委托或授权其他任何人或实 体提供未在本期债券募集说明书中列明的信息和对本期债券募集说 明书作任何说明. 投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问, 应咨询 自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问.

七、综合信用承诺 发行人以及主承销商、会计师事务所、律师事务所、评级机构等 中介机构均已出具信用承诺书,承诺若违反信用承诺书的承诺,将依 据《证券法》 、 《企业债券管理条例》和《国家发展改革委关于进一步 改进和加强企业债券管理工作的通知》 (发改财金z2004{1134 号) 等相关法律、法规和规定承担相应法律责任,并自愿接受惩戒.

八、本期债券基本要素

(一)债券名称:2016 年四川龙阳天府新区建设投资有限公司 公司债券(简称

16 龙建投债 ) . II

2016 年四川龙阳天府新区建设投资有限公司公司债券募集说明书

(二)发行总额:7.5 亿元.

(三)债券期限和利率:本期债券为

7 年期固定利率债券,本期 债券通过中央国债登记结算有限责任公司簿记建档发行系统, 按照公 开、公平、公正原则、以市场化方式确定发行利率,并报国家有关主 管部门备案,在本期债券存续期内固定不变.簿记建档区间应根据有 关法律规定,由发行人和主承销商根据市场情况充分协商后确定.本 期债券采用单利按年计息,不计复利.