PDF《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司》

8、2018 年8月21 日,召开第四届监事会第五次会议,审议通过《关于重新批准本次 交易有关的议案》 、《关于本次交易有关的修改不影响本次交易作价 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司

2018 年度监事会工作报告 -

3 - 的议案》 、 《关于与交易对方签订附条件生效的的议案》 、 《关于批准本次交易有关审计报告、 备考审阅报告的议案》 、 《关于修订及其摘要的议案》 、 《关于审议的议案》 .

9、2018 年9月13 日,召开第四届监事会第六次会议,审议通过《关于

2015 年股票 期权激励计划相关事项调整的议案》、 《关于

2015 年股票期权激励计划第三个行权期可行 权的议案》 、 《关于

2015 年股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期选择自主行权模式 的议案》 、 《关于注销部分已授予股票期权的议案》 .

10、2018 年10 月29 日,召开第四届监事会第七次会议,审议通过《关于公司

2018 年第三季度报告的议案》.

11、2018年11月19日,召开第四届监事会第八次会议,审议通过《关于以现金方式 收购股权的对外投资暨关联交易的议案》 .

(二)2018年度,在公司全体股东的大力支持下,在董事会和管理层的积极配合下,监 事会还列席了公司董事会会议和股东大会, 参与了公司重大决策的讨论, 依法监督董事会和 股东大会审议的议案和会议召开程序.

(三)2018年度,监事会密切关注公司经营运作情况,认真监督公司财务及资金运用等 情况,检查公司董事会和管理层职务行为,保证了公司经营管理行为的规范.

二、监事会对公司2018年度有关事项的核查意见 报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,对公司依法运作情 况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查,根据检查结果,对报告期内公司 有关情况发表如下独立意见: 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司

2018 年度监事会工作报告 -

4 -

(一)公司依法运作情况 报告期内,通过对公司董事及高级管理人员的监督,监事会认为:公司董事会能够严格 按照《公司法》 、 《证券法》 、 《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求,依法经营.公 司重大经营决策合理,其程序合法有效,为进一步规范运作,公司进一步建立健全了各项内 部管理制度和内部控制机制. 公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,均能认真贯彻执行国家法律、法规、 《公 司章程》和股东大会、董事会决议,忠于职守、兢兢业业、开拓进取.未发现公司董事、高 级管理人员在执行公司职务时违反法律、 法规、 公司章程或损害公司股东、 公司利益的行为.

(二)检查公司财务的情况 本着对全体股东负责的态度, 监事会对公司财务状况进行了监督和检查, 认真审核了董 事会提交的季度、半年度和年度财务报告.监事会认为:公司财务管理规范、制度完善,财 务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定,公司各期财务报告均客观、真实地反映公 司的财务状况和经营成果.天职会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2018年度财务报表出 具了标准无保留意见的审计报告,符合公司实际情况.公司2018年度财务报告真实、准确地 反映了公司的财务状况和经营成果,对有关事项做出的评价是客观公正的.全体监事认为 2018年度报告内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏.