PDF《华东科技股份有限公司 华东科技股份有限公司》

(二)本债券发行后,除本公司所发行(或私募)具有普通股转换权或认股权之各种有价证券 而换发普通股股份或因员工红利发行新股者外,遇有本公司已发行(或私募)之普通股 股份增加(包含但不限於以募集发行或以私募方式办理现金增资、盈余转增资、资本 公积转增资、公司合并或受让他公司股份发行新股、股票分割及现金增资参与发行 海外存托凭证等),本公司应依下列公式调整本债券之转换价格(计算至新台币角为 止,分以下四舍五入,向下调整,向上则不予调整),并函请柜台买卖中心公告,於 新股发行除权基准日(注1)调整之(有实际缴款作业者则於股款缴足日调整之). 调整后 转换价 格=调整前 转换价 格*已发行股 数(注2) + 每股缴款 额(注3) * 新股发行或 私募股数 每股时价(注4) 已发行股数+新股发行或私募股数 注1:如系办理现金增资发行新股或现金增资参与发行海外存托凭证则於股款缴足日 调整.如为股票分割则於分割基准日调整.如为合并或受让增资则於合并基准 日调整.如系以私募办理现金增资,或增加之股份系私募有价证券,则於私募 有价证券交付日调整. 注2:已发行股数系指普通股已发行股份总数(包括募集发行与私募股份)减除本公司 买回惟尚未注销或转让之库藏股股数. 注3:每股缴款额如系属无偿配股或股票分割,则其缴款额为零.若系属合并增资发 行新股者,则其每股缴款额为合并基准日前依消灭公司最近期经会计师签证或 核阅之财务报表计算之每股净值乘以换股比例.如系受让他公司股份发行新 股,则每股缴款额为受让之他公司最近期经会计师签证或核阅之财务报表计算 之每股净值乘以换股比例. 注4:每股时价之订定,应以除权基准日、订价基准日或股票分割基准日之前

一、

三、 五个营业日择一计算之普通股收盘价之简单算术平均数计算.

(三)本债券发行后,如遇本公司配发普通股现金股利占每股时价之比率超过1.5%时,应3按所占每股时价之比率於除息基准日调降转换价格,并应函请柜买中心公告调整后 之转换价格.本项转换价格调降之规定,不适用於除息基准日(不含)前已提出请求转 换者.其调整公式如下: 调降后转换价格=调降前转换价格*(1-发放普通股现金股利占每股时价(注)之比率) 注:每股时价以现金股息停止过户除息公告日之前

一、

三、五个营业日本公司普通 股收盘价之简单算术平均数择一为准.

(四)本债券发行后,遇有本公司以低於每股时价(注1)之转换或认股价格再发行(或私募) 具有普通股转换权或认股权之各种有价证券时,本公司应依下列公式调整本债券之 转换价格(计算至新台币角为止,分以下四舍五入,向下调整,向上则不予调整),并 函请柜台买卖中心公告,於前述有价证券或认股权发行之日调整之: 调整后 转换价格 = 调整前 转换 价格 * 已发行股 数(注2) + 新发行(或私募)有价 证券或认股权之转换 或认股价格 * 新发行(或私募)有 价证券或认股权可 转换或认购之股数 每股时价(注1) 已发行股数+新发行(或私募)有价证券或认股权可转换 或认购之股数 注1:每股时价为再发行(或私募)具有普通股转换权或认股权之各种有价证券之订价 基准日之前

一、

三、五个营业日本公司普通股收盘价之简单算术平均数择一计 算. 注2:已发行股数系指普通股已募集发行与私募股份减除本公司买回惟尚未注销或转 让之库藏股股数.再发行(或私募)具有普通股转换权或认股权之各种有价证券 如系以库藏股支应,则调整公式中之已发行股数应减除新发行(或私募)有价证 券可转换或认购之股数.