PDF《北京世纪竹邦能源技术股份有限公司》

(三)一一募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司 融资》等相关规定法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情 况, 制定了 《北京世纪竹邦能源技术股份有限公司募集资金管理制度》 .

三、募集资金的使用情况

(一)2016 年第一次募集资金实际使用情况如下: 根据《股票发行方案》 ,本次募集资金用途为用于公司的合同能 源管理项目及新节能技术研发, 因公司节能减排项目运用自有资金和 银行贷款进行项目实施,本次募集资金用于偿还项目贷款.截止至

2016 年6月30 日,竹邦能源累计使用本次募集资金 1,500 万元.

(二)2016 年第二次募集资金实际使用情况如下: 4/

6 根据《股票发行方案》 ,本次募集资金主要用于公司的合同能源 管理项目及新节能技术研发.

2016 年4月28 日, 公司与兰州中川国际机场有限公司签订了 《兰 州中川国际机场有限公司合同能源管理之供热托管合同》 .项目性质 为:合同能源管理项目;

项目托管范围为:中川国际机场内双方商定 的供暖建筑物内供暖;

项目内容为:对兰州机场供暖、热水、用电等 方面采取建筑节能、燃气三联供、燃煤锅炉改造等完善管理措施达到 节能目的;

预计供暖面积为

100 万平方米;

供暖时间为每年

10 月15 日开始供暖至下一年度

4 月15 日停止供暖;

托管运行期间为

15 年;

供暖期限自

2016 年10 月15 日至

2031 年4月15 日.合同要求项目 必须在

2016 年5月份开工、在2016 年10 月15 日建成并正式运行. 由于该合同能源管理供热托管项目因资金问题面临停工的风险. 一旦停工,将无法为兰州中川机场提供冬季供暖,而无法按时供暖将 导致消防设施因冰冻出现问题,进而影响机场的正常运行. 公司于

2016 年7月29 日至

2016 年8月5日期间,在未获得全 国中企业股份转让系统出具的《股票发行股份登记函》的情况下,提 前使用了募集资金共计 1,500 万元. 公司募集资金使用情况如下: (1)支付兰州中川机场分布式清洁能源站建设项目(以下简称 "兰州中川机场项目" )锅炉、配件、控制系统等采购款共计

1257 万5/

6 元,供应商为上海麦竞信息科技有限公司,设备生产方为江苏双良锅 炉有限公司;

(2)偿还自然人刘霞借款本金

160 万元,利息 9.6 万元;

(3)用于日常经营性支出 73.4 万元.

四、变更募集资金使用情况 公司

2016 年第一次募集资金用途是用于公司的合同能源管理项 目及新节能技术研发, 因公司节能减排项目运用自有资金和银行贷款 进行项目实施,本次募集资金用于偿还项目贷款.截止至

2016 年6月30 日,公司累计使用本次募集资金 1,500 万元.不存在变更募集 资金使用的情况. 公司2016年第二次募集资金用途是用于新的合同能源管理项目 和新的节能技术研发.公司将募集资金偿还自然人刘霞借款本金160 万元及利息9.6万元;

支付日常经营性73.4万元.存在变更募集资金 用途的情况.公司对本次变更募集资金用途的情况,于2017年02月08 日、2017年2月27日召开了第二届董事会第五次会议、2017年第一次 临时股东大会审议通过 《关于补充确认变更部分募集资金使用用途的 议案》 ,并提交股东大会审议.

五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司的第二次定增存在在未取得股转系统出具的股份登记函之 前使用募集资金情形, 在主办券商的督导下, 进行了内部培训和整改. 公司控股股东、实际控制人、董事会秘书及财务负责人出具承诺函, 6/