PDF《康平科技（苏州）股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情...》

4-5-1 康平科技(苏州)股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 康平科技(苏州)股份有限公司设立于

2011 年11 月14 日,是一家主要从 事电动工具用电机、电动工具整机及相关零配件的研发、设计、生产和销售的 企业,现就公司成立以来股本演变情况说明如下:

一、释义 发行人、康平科技、公司 指 康平科技(苏州)股份有限公司 实际控制人 指 江建平、夏宇华,两人系夫妻关系 康平有限 指 康平科技(苏州)有限公司,发行人前身 康澄电机 指 康澄电机(苏州)有限公司,康平科技(苏州)有限公 司曾用名 康平投资 指 江苏康平投资有限公司 香港康惠 指 香港康惠国际集团有限公司 弗洛克投资 指 苏州弗洛克投资有限公司 德睿亨风 指 苏州德睿亨风创业投资有限公司 道烨创投 指 苏州道烨创业投资中心(有限合伙) 国品投资 指 苏州国品投资管理有限公司 翰博投资 指 苏州翰博投资企业(有限合伙) 领胜逸涵 指 苏州领胜逸涵投资管理有限公司

二、公司设立以来股本演变情况

(一)2004 年4月,有限公司设立 公司实际控制人江建平、夏宇华夫妇早年从事电机生产、销售业务.

2004 年,实际控制人拟利用自身在电机领域的经验在苏州设立工厂,考虑到当时苏 4-5-2 州地区对台资企业的优惠政策,江建平先生委托朋友杨碧峰作为名义投资人设 立有限公司.

2004 年4月19 日,康澄电机设立.设立时,公司名称为 康澄电机(苏州) 有限公司 ,法定代表人为江建平,出资方式为

800 万美元外汇现金,200 万美 元生产设备,企业类型为有限责任公司. 康澄电机设立时,股权结构如下:

2004 年11 月17 日,康澄电机董事会作出决议,将公司名称由 康澄电机 (苏州)有限公司 更改为 康平科技(苏州)有限公司 .2004 年11 月18 日,苏州市相城工商行政管理局核准了公司此次工商变更.

2005 年10 月至

2006 年底,发行人分四期收到了现金投资款合计 423.95 万 美元,累计占注册资本总额比例为 42.40%.以上实收资本分期缴纳情况,公司 均履行了验资程序,均取得国家外汇管理局苏州市中心支局及入资银行出具的 询证函,并已办理工商变更登记手续. 截至

2006 年12 月,公司股权结构如下:

(二)2007 年4月,有限公司第一次股权转让 股东名称 认缴出资金额 (万美元) 认缴出资比例 实缴注册资本 (万美元) 实缴出资比例 出资 形式

800 0 0% 货币 杨碧峰

200 100%

0 0% 设备 合计 1,000 100%

0 0% - 股东名称 认缴出资金额 (万美元) 认缴出资比例 实缴注册资本 (万美元) 实缴出资比例 出资 形式

800 423.9 42.40% 货币 杨碧峰

200 100%

0 0% 设备 合计 1,000 100% 423.9 42.40% - 4-5-3 2007年2月28日,公司董事会作出决议,同意杨碧峰将其持有的公司100% 股权(对应

1000 万美元认缴出资额、423.9 万美元实缴出资额)全部转让予实际 控制人控制的香港康惠.同日,杨碧峰与香港康惠签署《股权转让协议》.

2007 年4月4日,苏州市相城工商行政管理局核准了公司此次工商变更. 本次股权转让后,公司的股权结构为:

(三)2009 年3月,有限公司减资并缴付第五期出资

2008 年11 月27 日,公司董事会作出决议,公司由原来的注册资本 现汇

800 万美元,进口设备