PDF《上海利隆路演股份有限公司》

2013 年以来,辅导小组人员在

2012 年度辅导的基础上,进一步挖掘问题, 持续督促,以完成辅导计划.中信建投辅导人员进一步了解、发现公司经营、管 理以及规范运作等方面的问题,继续收集、整理公司资料,包括公司制定的各项 制度、各业务部门规章制度等,与相关的董事、监事、高级管理人员以及技术人 员、业务人员、财务人员进行专题探讨,提出具体的整改建议和解决措施,确定 解决问题的责任人,并持续关注其落实情况,全面、深入地了解公司情况,督促 公司规范运作.中信建投辅导人员牵头召开中介机构协调会议,对财务规范、关 联交易、内部控制等问题进行专题研究和讨论.

(二)承担辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成 承担辅导工作的辅导机构为中信建投, 中信建投派遣正式员工朱明强、 冯@、 翟程、 韩勇组成辅导小组负责利隆路演辅导的各项工作. 其中朱明强为小组组长, 协调辅导过程中的有关事宜. 担任辅导工作的中介机构还有:锦天城律师事务所、立信会计师事务所(特 殊普通合伙) .

(三)接受辅导的人员 接受辅导的人员为利隆路演全体时任董事、监事、高级管理人员及持有 5% 以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人) ,具体包括:

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1、董事 陈向衡、毕春辉、陈宏、白悦、刘艳冰、欧阳艳华、孔祥毅、娄贺统

2、监事 颜建华、冯鹤年、顾志强

3、高级管理人员 陈向衡、毕春辉、陈宏、白悦

4、持有 5%以上(含5%)股份的股东(或其主要负责人) 邵晨立(大股东、实际控制人) 杨海水(持股 5%以上股份的股东上海百利达投资中心执行事务合伙人) 谢洪军(持股 5%股份的股东上海景扬投资中心执行事务合伙人)

5、其他事项说明 (1)公司原独立董事刘懋功因工作原因辞去独立董事,未参加本次辅导;

(2) 因个人原因, 毕春辉向公司提出不再担任董事职务.

2013 年8月7日, 公司召开

2013 年第一次临时股东大会,会议通过毕春辉不再担任公司董事的决 议,并选举吴俊瑛为公司董事,辅导小组已按要求对吴俊瑛进行了相关辅导.

(四)辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况

1、辅导的主要内容包括: (1)核查利隆路演公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资 产评估、资本验证等方式的合法性和有效性,督导利隆路演明晰产权关系,使股 权结构及演变符合国家法律规定;

(2)核查利隆路演按规定妥善处理商标、专利、土地、房屋等法律权属问

6 题;

(3)对利隆路演的董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上(含5%)股 份的股东(或其法定代表人)进行全面的法律法规知识培训,使其了解证券市场 和资本市场基本情况;

理解发行上市有关法律、 法规和规则, 理解上市公司治理、 规范运作和信息披露等方面的责任和义务,增强法治观念和诚信意识;

(4)督导利隆路演按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治 理基础,实现规范运行;

(5)核查和督导利隆路演实现独立运营,形成独立完整的业务、资产、人事、财务、机构,突出主营业务,形成核心竞争力;

(6)督促利隆路演规范与控股股东及其他关联方的关系;

(7)督促利隆路演建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效的财 务、投资以及内部约束和激励制度;