PDF《国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金》

2015 年年度报告 第4页共

67 页8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.57 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.57 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细.58 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.58 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.58 8.12 投资组合报告附注.58 §9 基金份额持有人信息.59 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.59 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.60 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.60 §10 开放式基金份额变动

60 §11 重大事件揭示.61 11.1 基金份额持有人大会决议.61 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.61 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.61 11.4 基金投资策略的改变.61 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.61 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.62 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.62 11.8 其他重大事件.63 §12 影响投资者决策的其他重要信息.66 §13 备查文件目录.66 13.1 备查文件目录.66 13.2 存放地点.66 13.3 查阅方式.66 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金

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67 页§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金 基金简称 国泰安康养老定期支付混合 基金主代码

000367 交易代码

000367 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

2014 年4月30 日 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,833,094,666.31 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 国泰安康养老定期支付混 合A国泰安康养老定期支付混 合C下属分级基金的交易代码

000367 002061 报告期末下属分级基金的份额总 额1,428,507,638.68 份404,587,027.63 份2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于债券等固定收益类产品,同时适当投资于股票等权益 类品种增强收益,力求实现基金资产的持续稳定增值,为投资者提供长 期可靠的养老理财工具. 投资策略 本基金采取稳健的投资策略,通过债券等固定收益类资产的投资获取平 稳收益,并适度参与股票等权益类资产的投资增强回报,在灵活配置各 类资产以及严格的风险管理基础上, 力争实现基金资产的持续稳定增值. 业绩比较基准 本基金自

2015 年3 月23 日起业绩比较基准由原 五年期银行定期存款利 率(税后) ,变更为 三年期银行定期存款利率(税后) . 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金

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67 页 风险收益特征 本基金为债券投资为主的混合型基金,属于中低风险、中低收益预期的 基金品种,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低 于股票型基金. 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 国泰基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 姓名 巴立康 王永民 联系电话 021-31081600转010-66594896 信息披露负责人 电子邮箱 [email protected] [email protected] 客户服务电话 (021) 31089000, 400-888-8688