PDF《山东南山铝业股份有限公司》

300 指数证券投资基金 6,113,463 人民币普通股 6,113,463 中国建设银行-国泰金马稳健回报证券投资基金 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 中国人民健康保险股份有限公司-传统-普通保险产品 4,112,532 人民币普通股 4,112,532 华夏成长证券投资基金 3,999,972 人民币普通股 3,999,972 中国工商银行股份有限公司-华夏沪深

300 指数证券投资基金 3,867,000 人民币普通股 3,867,000 上述股东关联关系或一致行动的说明

1、 前10 名股东中, 南山集团有限公司 (以下简称 南 山集团 ) 与其他

9 名股东之间不存在关联关系, 亦不 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人.

2、 公司未知其他股东之间是否存在关联关系, 亦未知 是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动 人.前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 山东南山铝业股份有限公司

2011 年半年度报告

6 单位:股 有限售条件股份可上市交易 情况 序号 有限售条件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易 时间 新增可上市交 易股份数量 限售条件

1 南山集团有限公司 700,000,000

2011 年10 月31 日 南山集团承诺,为了做大做强南山品牌,保证 南山集团的控股权,支持上市公司发展,南山 集团承诺将其持有的于

2010 年4月30 日限售 期满的

7 亿股有限售条件流通股, 自2010 年4月30 日起自愿继续锁定

18 个月,于2011 年10 月31 日上市流通.

2 南山集团有限公司 122,000,000

2011 年8月26 日 为了支持上市公司发展, 南山集团承诺将其持 有的于

2011 年2月26 日限售期满的 1.22 亿股 因股权分置改革形成的有限售条件流通股, 自2011 年2月26 日起自愿继续锁定

6 个月,于2011 年8月26 日上市流通.

2、 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更.

四、 董事、监事和高级管理人员情况

(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化.

(二) 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况

1、鉴于公司第六届监事会任期即将届满,公司于

2011 年5月11 日召开了

2011 年第一 次职工代表大会选举王兆彬先生、 袁晓东先生为公司第七届监事会职工监事, 并选举王兆彬 先生为公司工会主席.

2、公司于

2011 年5月12 日召开了第六届监事会第二十次会议,提名皮溅清先生、吕 正风先生、刘福京先生为公司第七届监事会监事候选人.

3、鉴于公司第六届董事会任期将届满,公司于

2011 年5月12 日召开了第六届董事会 第四十一次会议,提名宋建波先生、宋晓先生、程仁策先生、宋建鹏先生、宋昌明先生、罗 嘉森先生、晋文琦女士、纪卫群先生、梁坤女士

9 人为公司第七届董事会董事候选人,其中 晋文琦女士、纪卫群先生、梁坤女士为公司独立董事候选人.

4、经2011 年5月28 日召开的公司

2011 年第二次临时股东大会选举了宋建波先生、宋 晓先生、程仁策先生、宋建鹏先生、宋昌明先生、罗嘉森先生为公司第七届董事会董事,选 举了晋文琦女士、 纪卫群先生、 梁坤女士为公司第七届董事会独立董事, 选举了皮溅清先生、 吕正风先生、刘福京先生为公司第七届监事会监事.