PDF《安联环球》

可变资本投资公司 2019年04月公开说明书 Allianz Global Investors GmbH 安联环球 投资基金 投资人须知 董事就本公开说明书所载资讯承担责任.

禄嶙罴牙斫馊现(且董事会已尽所有合理注意,以确保取得最佳理解 认知),本公开说明书所述资讯皆符合事实,并未遗漏任何可能影响该资讯含意的内容.董事会愿就此承担责任. 如您对本公开说明书内容有任何疑问,应徵询您的股票经纪商、银行理财专员、律师、税务顾问、会计师或其他财务 顾问.本公开说明书所有附录及任何后续增补文件构成本公开说明书的一部分,应与本公开说明书一并阅读. 本公司依2010年12月17日卢森堡集合投资事业法》第I部注册登记,此项登记无须就本公开说明书所载资讯或各子 基金所持有资产或投资组合的适足正确与否,取得卢森堡金融业监管委员会(CSSF)的同意或不同意.与此情形不符 的陈述声明均未获得授权. 股份的价值及其收益可能有涨有跌,投资人可能无法取回最初投资的金额.投资人投资子基金前,宜考虑该项投资所 牵涉的风险(参见第XV节「风险考量」).投资人在购买、转换或赎回股份之前,应自行t解其拥有公民权、居留权 或法定居所国家所适用的法律规定、外汇管制或税赋效果. 本公司年报与半年报、章程、本公开说明书及投资人资讯关键内容文件(KIID),以及发行、赎回与转换价格,可向 本公司、基金管理机构、经销商及资讯代理人免费索取. 任何人皆未获授权得提供本公开说明书或其中所述文件记载以外的本公司资讯,投资人不应将此等未经授权的陈述或 声明误信为本公司所授权. 倘若於任何司法管权地区,提出股份申购要约或进行申购招揽属违法,或提出申购要约或进行申购招揽的人不具资 格,或受招揽的对象不符合申购要件,则於该等情况下,本公开说明书不构成股份申购要约或股份申购招揽. 本公开说明书得翻译成其他语言.如翻译版本的解释有不一致或不清楚之处,在不违反当地法规的前提下应以原英文 版本为准. 适用美国人的投资限制 本公司并未且将不会依美国《1940年投资公司法》暨其修订条文在美国注册.本公司股份未曾且将不会依美国《1933 年证券法》暨其修订条文(以下简称「证券法」)或依拦我恢莸闹と稍诿拦⒉.此要约所提供的股份不 得直接或间接在美国募集或销售,亦不得直接或间接向任何美国人(依《证券法》S条例902规则定义)或为任何美国 人的利益而募集或销售.申购人可能被要求声明其并非美国人,且并非代表任何美国人申购股份,亦非意图购入股份 以转售予美国人.如股东嗣后成为美国人,则可能适用美国扣缴税与税务申报规定. 目录 I.名录.1 II.名词定义.5 III.本公司一般资讯.15 1.本公司董事.15 2.本公司主要特色.15 3.股东会.15 4.财务报告.16 5.清算及合并.16 6.洗钱防制及防止资助恐怖份子.18 7.资料.18 8.大额交易及择时交易.19 9.可供索阅的文件.19 10.网路公告.19 11.基准指标法规.20 IV.本公司管理事宜.21 1.一般事项.21 2.中央行政代理.21 3.投资组合管理.21 V.托管机构.23 VI.经销商.26 VII.登记暨过户代理人.26 VIII.付款及资讯代理人.26 IX.股份.27 1.股份.27 2.许可投资人及销售限制.27 3.股份种类.28 4.股份交易.30 5.申购.31 6.赎回.32 7.转换.33 8.转让.33 9.赎回及转换申请的延后处理.34 10.收益均化.34 X.配息政策.35 1.配息股份.35 2.累积股份.35 XI.每股资产净值.36 1.每股资产净值的计算.36 2.暂停计算资产净值及暂停交易.38 XII.费用及支出.39 1.投资人应付的费用与支出.39 2.以子基金资产支付的费用.39 XIII.税赋.47 1.一般资讯.47 2.卢森堡.47 3.依 FATCA 的美国税赋扣缴及申报规定.49 4.中华人民共和国税赋.49 XIV.利益冲突及关系人交易.53 1.利益冲突.53 2.关系人交易.53 XV.风险因素.55 1.适用所有子基金的一般风险因素(除非另有指明)55 2. 子基金的特定风险因素.59 3.个别子基金涉及的特定风险因素.70 附录一 一般投资原则、资产类别原则以及子基金个别投资目标及投资限制.72 第A部分: 适用全部子基金的一般投资原则 (「一般投资原则」72 第B部分: 综论、子基金特定资产类别原则以及子基金个别投资目标及投资限制.92 综论.92 1.股票基金.95 2.债券基金.100 3.多元资产基金.103 4.组合基金.105 5.目标年期基金.106 6.另类基金.107 附录二 收费及支出.110 附录三 子基金个别特色.119 附录四 风险管理程序.122 附录五 投资经理/副投资经理/投资顾问.124 附录六 投资人属性及其他规定/限制或额外资讯.126 附录七 受证券融资交易约束的子基金资产净值比例*138 附录八 基金管理机构管理的其他投资金.140 附录九 投资人重要资讯.141 安联环球投资基金