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港股通股票持有与投资者权利

1 1 港股通股票持有 1.

1*投资者如何查询所持有的港股通股票并打印持股 证明书?(带*问答由中国结算提供) 投资者需要查询港股的持有及持有变动记录的, 中国结算将 参照 A 股做法为投资者提供查询服务, 所需提交材料和办理流程 参照中国结算 A 股相关业务规则. 中国结算出具的证券持有记录, 是港股通投资者享有该证券权益的合法证明. 1.2*中国结算对投资者查询港股的持有及持有变动记 录,如何收取查询费? 参照投资者查询 A 股标准收费. 当投资者同时查询沪市人民 币普通股票账户中记录的 A 股和港股时, 港股的持有及持有变动 查询收费根据证券账户与 A 股合并计收,不单独收取查询费. 1.3*投资者通过港股通持有的港股可否转存管至香港 经纪商? 不可以.投资者通过港股通持有的港股,只能通过港股通卖 出并取回人民币现金,不能跨境转存管,中国证监会另有规定的 除外. 港股通股票持有与投资者权利

2 1.4*投资者通过港股通持有的港股,是否可以提取纸 面股票? 不可以.投资者通过港股通持有的港股,只能通过港股通卖 出并取回人民币现金,投资者不能要求存入或提取纸面股票,也 不能在香港市场进行任何其他投资. 中国证监会另有规定的除外.

2 投资者权利 2.1 *港股通投资者如何行使投资者权利? 投资者持有的港股,由中国结算在香港结算开立证券账户, 代所有港股通投资者名义持有并存管于香港结算, 并最终以香港 中央结算(代理人)有限公司的名义出现在港股上市公司的股东 名册中. 中国结算作为港股通投资者的名义持有人代其行使相关股 东权利, 并在充分征求投资者意愿后为后者提供港股通股票权益 分派、投票等公司行为代理服务,从而充分保障投资者的权利. 投资者可向指定交易的证券公司进行意愿申报, 由中国结算根据 从指定交易的证券公司处收集到投资者指示,并进行汇总后,再 向香港结算办理. 中国结算在向香港结算办理相关港股公司行为 业务时,遵照香港结算相关业务规定. 港股通股票持有与投资者权利

3 2.2*为什么港股通投资者不会出现在港股上市公司的 股东名册之中? 主要原因是香港市场实施以间接持有方式为主的多级持有 体系.在香港市场,投资者如需交易股票,一般会将股票托管至 券商,券商再存管至香港结算,最终以香港结算代理人的名义体 现在股东名册.对港股通投资者而言,其持有的股票是以中国结 算的名义存管于香港结算,并以香港中央结算(代理人)有限公 司的名义体现在股东名册上. 2.3*中国结算提供哪些名义持有人服务? 目前,中国结算可提供的名义持有人服务包括:(1)现金 红利派发、送股、股份分拆及合并、投票、公司收购及出具持有 证明等服务;

(2)依照有关法规、规章或规范性文件的相关规 定,办理额度内供股、额度内公开配售和以股息权益选择认购股 份的服务. 2.4*中国结算暂不提供哪些名义持有人服务? 依照有关法规、规章或规范性文件的相关规定,中国结算暂 不提供超额供股和超额公开配售的服务, 不提供新股发行认购服 务. 港股通股票持有与投资者权利

4 2.5*港股投票业务与 A 股相比有什么差异? 主要差异包括:(1)港股通投资者对于同一项议案,可以 同时投赞成、反对和弃权票(如有);