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中机对外工程项目 HSE 管理手册 状态:B/0

0 中国机械进出口(集团)有限公司 海外项目 HSE 管理手册 文件编号:CMC-PM-HSE―001 文件版次:B/0 发布日期: 核准 审核 制定 中机对外工程项目 HSE 管理手册 状态:B/0

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1 修改页.4 0.2 公司简介.5 0.3 发布令.6

1 适用范围.7

2 规范性引用文件.7 2.1 引用标准.7 2.2 中国适用的法律法规及其它要求.7 2.3 项目所在国适用的法律法规及其它要求.7

3 术语和定义.8 3.1 公司/CMC.8 3.2 HSE 管理体系.8 3.3 风险.9 3.4 符合性义务.9 3.5 业务部门.9 3.6 业主.9 3.7 项目部.9 3.8 相关方.9 3.9 项目参与方.10 3.10 分包商.10

4 战略、方针与目标.10 4.1 战略.10 4.2 方针与目标.11

5 组织.12 5.1 机构设置.12 5.2 职责和权限.15 5.3 安全责任.18

6 项目策划.18 6.1 总则.18 6.2 立项.18 6.3 项目可行性研究.19 中机对外工程项目 HSE 管理手册 状态:B/0

2 6.4 投标.20 6.5 签约.21 6.6 延期项目.22

7 项目设计.22 7.1 设计分包.22 7.2 总体设计.22 7.3 工程设计.25 7.4 设计变更.25 7.5 文件管理.25

8 项目采购.25 8.1 供方管理.25 8.2 采购合同.26 8.3 重大设备制造过程.26 8.4 运输.27 8.5 验收与保管.27

9 施工管理.28 9.1 施工准备.28 9.2 施工过程 HSE 管理.31 9.3 项目调试.42

10 项目检查、协调与绩效监控.47 10.1 项目检查和监督.47 10.2 事件、不符合和纠正措施.48 10.3 协调与沟通.50 10.4 合规性评价.51 10.5 审核.52 10.6 项目 HSE 绩效.53

11 项目运营过程.54 11.1 组织与战略.54 11.2 运营支持.55 11.3 运营管理.56 11.4 HSE 监督与检查.60 中机对外工程项目 HSE 管理手册 状态:B/0

3 11.5 HSE 总结与评价.64 中机对外工程项目 HSE 管理手册 状态:B/0

4 0.1 修改页 修改页修改章 节号 修改条款及内容 批准文号 修改日期 批准人 中机对外工程项目 HSE 管理手册 状态:B/0

5 0.2 公司简介 中国机械进出口(集团)有限公司(简称 中机公司 )成立于

1950 年,1998 年成 为中央直接管理的国有重要骨干企业中国通用技术(集团)控股有限责任公司的全资子公 司,是新中国最早的以经营机电产品进出口贸易和国际工程承包业务为主的大型国有外贸 公司,自成立至今累计完成经营总额逾千亿美元.2004 年以来,中机公司连续进入全球最 大225 家国际承包商行列. 中机公司是中国重要的国际工程承包商、项目管理商和汽车供应链综合服务商,市场 遍布全球逾

160 个国家和地区,以北京为中心向东南亚、南亚、中亚、欧盟、非洲、拉美 等多个重点市场辐射, 海外设有

33 个机构. 中机公司凭借较强的商务集成能力和资源整合 能力,为客户提供市场开发、商务服务、融资安排、关键设备制造、工程设计与施工、技 术服务与咨询等全过程、一体化解决方案. 名称:中国机械进出口(集团)有限公司 地址:北京阜成门外大街

1 号西楼

电话:0086-10-68991188 传真: 0086-10-68991000 邮编:

100037

网址:http://www.cmc.com.cn 中机对外工程项目 HSE 管理手册 状态:B/0

6 0.3 发布令 海外项目 HSE 管理手册 发布令 《海外项目 HSE 管理手册》 是公司环境管理体系、 职业健康管理体系的重要组成部分, 是公司海外项目 HSE 风险管理的纲领性文件,阐述了公司海外项目的 HSE 方针、目标、管 理体系的组织架构、职责以及实现 HSE 方针、目标所需的保证措施,旨在进一步规范公司 海外项目的 HSE 管理行为,不断提高 HSE 管理水平和绩效,保证海外项目 HSE 管理活动符 合项目所在国相关的法律、法规要求,符合国际管理惯例,在海外项目建设和执行过程中, 最大限度地保护环境、减少环境破坏、人身伤害、财产损失等事件的发生,促进项目与所 在地各相关方的和谐共处,实现公司可持续发展的战略方针. 本手册作为公司海外项目 HSE 风险管理的行为准则,是公司的法规性文件,全体员工 必须严格遵照执行. 根据最新发布的 ISO14001 标准和 ISO45001 标准以及公司海外项目管理的具体情况, 对《对外承包工程 HSE 管理手册》进行了修订,并更名为《海外项目 HSE 管理手册》 授权 史红雨 总法律顾问全权负责《海外项目 HSE 管理手册》制订、运行和和持续改 进.本手册于二一八年

12 月30 日发布,二一八年

12 月30 日起实施. 此令 中国机械进出口(集团)有限公司董事长:阮光

2018 年12 月30 日 中机对外工程项目 HSE 管理手册 状态:B/0

7 1 适用范围 本手册是公司环境与职业安全健康(以下简称 HSE)管理体系的重要组成部分,是公司 海外项目实施 HSE 管理的纲领性文件,是向利益相关方提供 HSE 管理保证的依据,适用于 对外 EPC、PPP 及设备供货等项目的前期开发、合作方选择、设计、采购、施工、安装、 竣工验收、交付运行、后期维护与运营等全过程的 HSE 风险管理. 公司编制、实施本手册,旨在达到以下目的: 1) 阐明公司对外承包工程实施 HSE 管理的理念,确定对外承包工程及 PPP 项目 HSE 方针和目标,规定实施 HSE 管理的组织结构、程序、过程和资源,构建实现 HSE 目标的行 动路线;

2) 通过本手册的有效实施和持续改进,以遵守中国及项目所在国适用的法律、法规 及其它要求,并与国际行为规范相一致,实现对利益相关方的承诺;

3) 介绍本公司对外承包工程项目 HSE 风险管理的关键过程和关键点,证实公司对外 工程具有持续满足利益相关方要求的管理能力. 本手册的应用: 各项目部应根据项目具体承包范围,对本手册进行适当变更,以达到符合具体项目管 理范围的要求.

2 规范性引用文件 2.1 引用标准 公司对外承包工程及 PPP 项目 HSE 管理体系依据下列标准制定.以下文件中的条款通 过本标准的引用而成为本标准的条款. 1) 《环境管理体系 要求及使用指南》 (ISO14001:2015) 2) 《职业健康安全管理体系 要求及使用指南》 (ISO45001:2018) 3) 《社会责任指南》 (ISO26000:2010) 4) 《中国对外承包工程行业社会责任指引》 (2010.12) 5) 中国机械进出口(集团)有限公司质量&

环境管理体系 2.2 中国适用的法律法规及其它要求 详见中机公司适用的 HSE 法律法规及其它要求清单(略) 2.3 项目所在国适用的法律法规及其它要求 详见中机公司适用的 HSE 法律法规及其它要求清单(略) 中机对外工程项目 HSE 管理手册 状态:B/0

8 3 术语和定义 本手册采用了《环境管理体系 要求及使用指南》(ISO14001:2015)及《职业健康安 全管理体系 要求及使用指南》(ISO45001:2018)中的术语和定义.还采用了下列定义或 缩略语: 3.1 公司/CMC 是 中国机械进出口(集团)有限公司 的简称. 3.2 HSE 管理体系 指实施环境与职业安全健康管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等构成 的整体.其中:E―环境.H―健康,S―安全. 在特定地区,可能会使用 HSE 管理体系,作为对职业健康安全和环境管理体系的表 达. 3.3 EPC 项目(Engineering Procurement Construction) 指公司受业主委托,按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实 行全过程或若干阶段的承包.通常公司在总价合同条件下,对其所承包工程的质量、安全、 费用和进度进行负责. 在EPC 模式中,Engineering 不仅包括具体的设计工作,而且可能包括整个建设工程 内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作;

Procurement 也不是 一般意义上的建筑设备材料采购,而更多的是指专业设备、材料的采购;

Construction 应 译为 建设 ,其内容包括施工、安装、试测、技术培训等. 3.4 PPP 项目(Public-Private Partnership) 是指政府与投资人签订长期协议,授权投资人代替政府建设、运营或管理公共基础设 施并向公众提供公共服务的一种融资、建设和运营模式. 广义的 PPP 可以理解为一系列项目融资模式的总称, 包含 BOT、 TOT、 DBFO 等多种模式. BOT(Build-Operate-Transfer) ,通常直译为 建设-经营-转让 .是指基础设施投资、 建设和经营的一种方式, 以政府和投资人之间达成协议为前提, 由政府向投资人颁布特许, 允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与 服务. TOT 是英文 Transfer-Operate-Transfer 的缩写,即移交--经营--移交.TOT 方式是国 际上较为流行的一种项目融资方式,通常是指政府部门或国有企业将建设好的项目的一定 期限的产权或经营权,有偿转让给投资人,由其进行运营管理;

投资人在约定的期限内通 过经营收回全部投资并得到合理的回报,双方合约期满之后,投资人再将该项目交还政府 部门或原业主的一种融资方式. 中机对外工程项目 HSE 管理手册 状态:B/0

9 DBFO 模式,即项目的设计一建设一融资一经营(DBFO)模式,是指从项目的设计开始就 特许给某一投资机构进行,直到项目经营期收回投资和取得投资效益. 3.5 风险 不确定性的影响 注1:影响指偏离预期―正面的或负面的 注2:不确定性是对某一事件,甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识方面的信 息状态. 注3:一般通过有关(环保或安全)事件可能性和后果或两者组合来表现风险的特性. 注4:通常风险是以某个(环保或安全)事件的后果的组合来表述. 注5:在本标准里,当风险和机遇术语一起使用时意味着对于环境、职业健康与安全 风险,环境、职业健康与安全机遇和管理体系的其它风险和机遇. 3.6 符合性义务 组织应遵守的法规要求(3.2.8)和组织应该或决定遵守的其他要求 注1:这是 ISO14001:2015 标准中新的定义. 3.7 业务部门 公司各事业部、子公司的统称,包括:能源工程公司、轨道装备工程公司、成套工程 事业部等. 3.8 业主 指海外工程建设单位或工程项目发包单位. 3.9 项目部 指公司为完成某一国际工程承包合同派出的工程项目管理机构. 3.10 相关方 任何可能影响公司决策或活动、受公司决策或活动影响,或感觉自身受到公司决策或 活动影响个人或组织.主要包括: 公司员工、员工代表、工会、集团、股东;

国内、地区、行业相关法律法规、政策制定、发布部门;

工程项目发包单位业主单位;

工程项目设计分包商;

工程项目设备、原材料分包商及运输分包商;

工程项目施工分包商;

工程项目施工监理单位;

工程项目及原材料质量检验检测单位;

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10 工程项目所在地政府主管部门,如:环保、安全、消防等管理部门,相关法律法规发 布部门;

工程项目所在周边社区、医疗机构、媒体等. 监管机构(如国资委、商务部、海关等) ;

其他相关方:如保险公司、银行等. 3.11 项目参与方 直接参与项目决策与活动的各利益个体或群体.主要包括:业主、工程承包商、分包 商、设备制造及供应商、工程和设备的设计方、监理方、项目管理方. 3.12 总承包商 也叫主承包商,是指与业主直接签定合同实施工程项目的公司,它既可以承包全部工 程也可以承包工程的某些专业部分.业主可以只选择使用一个主承包商,也可以使用几个 独立的主承包商. 3.13 ........