PDF《沈阳惠天热电股份有限公司 关于公司治理整改情况的说明》

第1页共3页证券代码:000692 证券简称: ST 惠天 公告编号:2008-26 沈阳惠天热电股份有限公司 关于公司治理整改情况的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏.

2007 年内,公司完成了公司治理情况自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作, 期间接受了中国证监辽宁监管局对公司治理情况的现场检查,并收到辽宁监管局《关于对沈 阳惠天热电股份有限公司的治理状况综合评价意见》 (辽证监上市字[2007]82 号) (以下简称 "评价意见" ) .公司于

2007 年11 月30 日召开了第五届董事会

2007 年第五次临时会议,专 门对公司治理专项活动中存在的问题,进行了总结和制定了整改措施,并形成了《关于公司 治理专项活动的整改报告》 (详见

2007 年12 月1日的中国证券报和证券时报) . 根据《中国证监会公告》([2008]27 号)和中国证会辽宁监管局的工作要求及部署,公司 在2007 年开展公司治理专项活动的基础上,进一步完善公司治理,完善内部控制制度,不断 提高经营管理水平和规范运作水平.现就公司治理整改情况说明如下:

一、自查问题的整改工作已完成 公司严格按照《沈阳惠天热电股份有限公司关于"加强上市公司治理专项活动"的自查 报告和整改计划》进行整改,目前已完成整改工作.

1、公司于

2007 年7月20 日召开了第五届董事会

2007 年第四次临时会议,制定、审议 通过了《设立董事会专门委员会的议案》 、 《董事会专门委员会实施细则》 ,并经

2007 年8月7日召开的

2007 年第二次临时股东大会表决获得通过.目前,公司已设立了董事会战略决策 委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会,各专门委员会严格按照《实施细则》 充分履行职能.

2、公司于

2007 年7月20 日召开了第五届监事会第三次会议,制定了《关于增补公司监 事会成员的议案》 ,并经

2007 年8月7日召开的

2007 年第二次临时股东大会表决获得通过. 至此,公司监事会成员达到

5 名,符合《公司章程》的规定.

3、

3、2007 年10 月18 日公司开展网上交流会,与投资者进行交流,公司已建立了投资 者关系专门平台,通过专门平台将投资者的沟通日常化,为公司管理层与广大投资者搭建沟 通桥梁,提升投资者关系效果.

二、辽宁监管局所提问题的整改工作已基本完成 第2页共3页公司根据中国证监会辽宁监管局在《关于对沈阳惠天热电股份有限公司的治理状况综合 评价意见》 (辽证监上市字[2007]82 号)中所提出的问题,制订了《关于公司治理专项活动 的整改报告》 ,并认真落实了各项整改措施.目前,除部分房屋及建筑物、土地办证事项正在 协调办理外,其他问题的整改工作已完成.

1、 公司已严格按照相关制度和规定, 改变公司股东大会、 董事会、 监事会记录活页形式, 使用专用记录本,使之完全符合规定.

2、公司已对存货―煤的盘点进行了整改,实行垂直管理、全方位负责的办法,建立《煤 炭采购台账》和《煤炭调拨台账》 ,详细记录全公司的煤炭调入调出情况,同时加强火车、汽 车进场检斤、查验等现场管理,及时进行结算等,使之盘点方法、记录方式及存档处理规范 化、合理化.

3、针对公司

2007 年1月至

6 月份营业外收入―补贴收入 23,827,998.50 元,没有及时 办理相关文件的问题.公司根据沈阳市政府业务会议纪要第

55 号《关于给予惠天热电公司供 热补贴有关问题的会议纪要》 ,与市政府有关部门进行了沟通协调,已补办了相关文件.

4、中国证监会辽宁监管局在《关于对沈阳惠天热电股份有限公司的治理状况综合评价意 见》 (辽证监上市字[2007]82 号)中所提出: "房屋及建筑物、土地使用权权属及购买土地情 况:公司目前有部分房屋及建筑物仍未办理相应的产权证明,其中

2006 年末固定资产净值 203,043,856.53 元未办理房产证;

公司目前有部分土地仍未办理相应的土地使用权证,大部 分土地为划拨土地,未进行变更,其中

2006 年末有土地原值 3,977,544.00 元,土地净值 3,307,990.73 元未办理土地使用权证;

公司于

2005 年8月购买了于洪区于洪村 4.6 万平方 米的土地,目前尚未办理土地使用权证. " 由于行业的特殊性,公司经营场所较为分散,锅炉房等建筑物由于历史久远、相关手续 不全等原因,导致无法正常办理产权证和土地使用权证.该问题属历史遗留问题,公司曾多 次与房产、土地管理部门协调,始终未得到彻底解决.2007 年,公司已责成有关部门继续与 房产、土地管理部门协调,抓紧办理上述房屋产权证和土地使用权证,目前仍在协调办理之 中. 针对上述问题,公司已责成有关部门加大协调力度,争取在

2008 年10 月底前取得实质 性进展;

同时要求有关部门对上述房屋及土地进行分类管理,对于确实无法补办产权证的, 要尽快完善档案资料,进一步完善基础管理工作. 今后,公司将完善公司治理、完善内部控制制度作为公司一项长期任务来抓,不断增强 公司管理层的治理意识,不断提高经营管理水平和规范运作水平,切实提高公司的运行质量. 沈阳惠天热电股份有限公司董事会 第3页共3页二八年七月二十二日