XLS《证券公司董事长类人员任职资格》

表1:证券公司董事长类人员任职资格审批 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

, 决定 , 备注 ,,

,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 ,,

1

2 注:审核期限20个工作日 表2:证券公司董事、监事、独立董事任职资格审批 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

, 决定 , 备注 ,,

,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 ,,

1 , 天风证券股份有限公司监事(齐民) ,

41586 ,,

, 2013-11-11(受理) ,

41604 ,

41611 ,,

,,

41617 ,

2 , 天风证券股份有限公司监事(范晓玲) ,

41586 ,,

, 2013-11-11(受理) ,

41604 ,

41611 ,,

,,

41617 ,

3 , 天风证券股份有限公司董事(付扬) ,

41586 ,,

, 2013-11-11(受理) ,

41603 ,

41617 ,

41617 ,,

,,

注:审核期限20个工作日 表3:证券公司经理层人员任职资格审批 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

, 决定 , 备注 ,,

,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 ,,

1 注:审核期限45个工作日 表4:证券公司分支机构负责人任职资格审批 序号 , 申请人 , 受理 ,,

,,

审查 ,,

,,

, 决定 , 备注 ,,

,,

申请材料接收日 , 通知补正日 , 接收补正材料日 , 受理决定或者不予受理决定日 , 第一次反馈意见日 , 接收第一次反馈材料日 , 第二次反馈意见日 , 接收第二次反馈材料日 , 需说明情况 ,,

1 , 光大证券股份有限公司钟祥莫愁大道证券营业部(筹)(黄军) ,

41586 ,,

, 2013-11-11(受理) ,

41604 ,

41614 ,

41614 ,

41616 ,,

41618 ,

2 , 光大证券股份有限公司十堰江苏路证券营业部(筹)(秦颖) ,

41586 ,,

, 2013-11-11(受理) ,

41603 ,

41607 ,

41610 ,

41621 ,,

,

3 , 西藏同信证券有限责任公司武汉蔡甸街证券营业部(张泽宇) ,

41591 ,,

, 2013-11-15(受理)41618 ,

4 , 新时代证券有限责任公司武汉江汉路证券营业部(刘云) ,

41605 ,,

, 2013-11-28(受理)

5 , 海通证券股份有限公司天门西湖路证券营业部(李小中) ,

41605 ,,

, 2013-11-28(受理)

6 , 国泰君安证券股份有限公司荆州便河东路证券营业部(陆家军) ,

41604 ,,

, 2013-11-27(受理)

7 , 国泰君安证券股份有限公司武汉紫阳东路证券营业部(刘骏) ,

41604 ,,

, 2013-11-27(受理)

8 , 广州证券有限责任公司武汉中北路证券营业部(向伟明) ,

41604 ,,

, 2013-11-27(受理)

9 , 中银国际证券有限责任公司鄂州文理大道证券营业部(张军) ,

41605 ,,

, 2013-11-28(受理)

10 , 中银国际证券有限责任公司荆州江津西路证券营业部(蔡捷) ,

41605 ,,

, 2013-11-28(受理)

11 , 兴业证券股份有限公司武汉青年路证券营业部(魏辉) ,

41605 ,,

, 2013-11-28(受理)

12 , 长江证券股份有限公司当阳长坂路证券营业部(田浩) ,