XLS《廉政风险点》

蚌埠市淮上区市场监管局行政权力事项廉政风险点情况表 ,,

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序号 , 项目名称 , 廉政风险点数量 , 表现形式 , 等级 , 防控措施 , 责任人

1 , 行政审批(具体审批事项详见权力清单) ,

5 , 受理环节:对不符合条件的予以受理,对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理;

收受财物或娱乐消费等;

未一次性告知和说明所需材料.

, 中 , 事前:

1、加强廉政教育,开展警示活动;

2、制定受理、审核、审批操作规程;

3、制定考核奖惩办法;

4、主动公布办事指南和监督电话.事后:1.严格落实责任追究制度;

2.对问题轻微者予以诫勉谈话,限期办结或限期纠正弥补;

3.对重大违规违纪问题,按照有关规定严肃查处,给予通报批评、取消评先评优资格,并依纪给予行政处分;

4.涉及违法犯罪的,移交司法机关查处;

, 受理材料初审人员 ,,

, 审核环节:对申报材料的审核把关不严,对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒;

未按规定程序进行操作;

故意刁难申请人,徇私谋利;

审查超时. , 高 ,,

行政审批负责人 ,,

, 现场检查认证环节:对现场检查把关不严;

需现场检查,未安排开展现场检查;

故意刁难申请人,徇私谋利. , 高 ,,

现场检查验收人员 ,,

, 审批环节:违规审批,对不符合法定条件的申请人准予行政许可的,对符合法定条件的申请人不予行政许可;

故意刁难申请人,徇私谋利;

审批超时. , 高 ,,

行政审批负责人 ,,

, 送达环节:未及时送达文件 , 低 ,,

办证人员

2 , 行政处罚(具体处罚事项详见权力清单) ,

7 , 立案风险:案件受理不及时,徇私舞弊,应立案不立案 , 中级 ,

1、建立查处案件台帐,定期进行检查;

2、严格按照法规程序进行监督. ,

1、承办人;

2、稽查队负责人 ,,

, 调查风险:

1、调查取证时接受请托,办理人情案;

2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证,导致案件调查无法正常进行 , 高级 , 1.规范处罚程序,现场调查必须两人以上;

2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段. ,

1、承办人;

2、稽查队负责人 ,,

, 告知风险:在案件办理中不履行法定告知义务 , 低级 ,

1、严格政务公开制度;

2、健全信访投诉举报受理制度;

3、实行一次性告知制. , 承办人 ,,

, 审核风险:

1、审核不及时、不正确;

2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋取利益 , 中级 ,

1、执行内部监督检查,纪检跟踪督察制度;

2、严格层级审批制度. , 稽查队负责人 ,,

, 决定风险:

1、久拖不批或越权审批,无故拖延案件办理;

2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益;

3、法律法规依据运用错误;

4、该集体讨论决定不上会,少数人说了算 , 中级 ,

1、执行内部监督检查,纪检跟踪督察制度;

2、严格层级审批制度;

3、严格执行听证程序,重大案件必须集体讨论;

4、严格履行服务承诺,政务公开、健全信访投诉举报受理制度. ,

1、分管局领导;

2、局领导 ,,

, 送达风险:不及时送达法律文书 , 低级 , 对案卷处理进行抽查,加强对送达、执行情况的监督. , 承办人 ,,

, 结案风险:结案材料归档不及时,手续不完整. , 低级 , 建立案件台帐,定期进行检查. ,

1、稽查队负责人;

2、承办人

3 , 行政强制 ,

5 , 未经机关负责人同意实施强制措施的;

, 低 , 加强执法监督,通过案卷评查、执法检查等加强对行政强制措施的监督力度;

, 行政执法人员 ,,

, 擅自改变强制措施对象、条件、方式的;

, 低 , 加强《行政强制法》等法律法规的培训,提升执法人员业务水平,加强廉反腐倡廉教育,增强执法人员的廉政自律意识;

, 行政执法人员及负责人 ,,

, 使用或者损毁被采取强制措施的场所、设施或者财物的;

, 中 , 严格遵守执法办案纪律要求,保证两人以上共同到场实施查封扣押措施,不单独与当事人会面,不在办公场所以外与当事人会面;

, 行政执法人员及负责人 ,,

, 将依法处理所得的款项予以截留、私分或者变相私分的,执法人员利用职务上的便利,将被采取强制措施的场所、设施或者财物据为己有的;

, 中 , 严格落实省局《扣押、没收物品管理办法》等规范执法行为的规章制度,用制度管人,按制度办事;

, 行政执法人员及负责人 ,,

, 收受当事人财物、有价证,或接受宴请,对应当查封、扣押的不查封、扣押,或随意解除查封、扣押的(高). , 高 , 明确工作职责,责任到处、到人,实行责任追究. , 行政执法人员及负责人

4 , 行政确认:动产抵押登记 ,

4 , 受理风险:对符合规定条件的动产抵押登记申请不及时受理,对不符合规定条件的动产抵押登记申请予以受理 , 中 ,

1、公示动产抵押登记的相关规定;

2、严格按照法定程序进行监督. , 合同监管受理人员、监管科科长 ,,

, 审查风险:不按规定审查动产抵押登记申请材料. , 中 ,

1、规范动产抵押登记审查的程序和办法;

2、严格按照法定程序进行监督. , 合同监管受理人员、监管科科长 ,,

, 决定风险:不在规定时间内作出决定;

利用职务便利收受贿赂;

随意行使自由裁量权;

不按规定作出动产抵押登记的决定. , 高 ,

1、执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度;

2、严格履行服务承诺、政务公开和投诉举报受理制度. , 合同监管受理人员、监管科科长 ,,

, 送达风险:未能及时将动产抵押登记书书送达当事人 , 中 ,

1、严格政务公开制度;

2、健全投诉举报受理制度;

3、实行当场送达制度 , 合同监管受理人员、监管科科长

5 , 行政规划:计量发展规划 ,

5 , 目标确定责任:不能及时制定规划目标,或规划目标不符合实际要求 , 低级 , 及时掌握地方经济发展要求,目标制定合理 , 部门领导,质监科长 ,,

, 前期调研责任:没有进行全市计量发展规划的调研、分析、召开论证会,征求有关单位和专家社会意见 , 低级 , 开展全面调研,掌握详细数据,广泛征求意见 , 部门领导,质监科长 ,,

, 起草规划责任:不符合法律法规以及国务院计量发展规划,未能广泛征求意见 , 中级 , 规范起草,广泛征求意见 , 部门领导,质监科长 ,,

, 审核签发责任:未按照市政府规定程序上报规划草案,并进行审核 , 低级 , 严格执行市政府审核程序 , 部门领导,质监科长 ,,

, 指导实施责任:未能认真贯彻落实,指导项目实施,并进行跟踪评估. , 低级 , 制定项目实施计划表,定期监督检查,反馈情况 , 部门领导,质监科长

6 , 行政奖励:食品药品举报奖励 ,

3 , 调查风险:

1、调查取证时接受当事人请托,办理人情案;

2、提出处理意见不正确. , 中级 , 规范程序,调查取证必须2人以上,作好调查笔录,索取相关证据材料. , 承办人、食品科科长 ,,

, 决定风险:

1、久拖不批或越权审批,无故拖延办理时间;

2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益,应处理而未处理;

3、法律法规依据运用错误.

4、利用职务便利泄露举报人信息. , 中级 ,

1、执行内部监督检查,纪检跟踪督察制度;

2、严格层级审批制度;

3、严格履行服务承诺,政务公开、健全投诉举报受理制度. ,

1、纪检监察人员;

2、分管领导 ,,

, 监督风险:不履行监督责任,导致问题产品未及时召回. , 中级 , 建立制度,跟踪检查,加强管理,健全投诉举报受理制度. ,

1、承办人;

2、纪检监察负责人;

7 , 其他权力:年度报告公示 ,

1 , 未依法开放企业信用信息公示系统供市场主体报送年度报告,并向社会公示 , 低 , 依法履行相关职责,加强督查. , 市场监管所负责人及工作人员

8 , 其他权力:农民专业合作社经营异常名录管理 ,

2 , 未依法开放企业信用信息公示系统供市场主体报送年度报告,并向社会公示 , 低 , 依法履行相关职责,加强督查. , 市场监管所负责人及工作人员

9 , 其他权力:个体户经营异常状态管理 ,

3 , 未依法开放企业信用信息公示系统供市场主体报送年度报告,并向社会公示 , 低 , 依法履行相关职责,加强督查. , 市场监管所负责人及工作人员

10 , 备案(具体备案事项见权力清单) ,

3 , 受理风险:受理不及时,没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理,没有一次告知申请人需要补正的全部内容;

不予受理的,未告知理由. , 中 , 1.完善政务公开制度,通过互联网、公示栏、办事指南和告知单等形式将登记资料予以公开;

2.加强窗口管理,设立群众举报热线和举报信箱,接受群众监督;

3.加强内部监督检查. , 行政审批科负责人及工作人员 ,,

, 审查风险:对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过;

接受申请人请托,把关不严,对不符合备案条件的申请予以审查通过. , 中 , 1.落实首办责任制,将每一件备案申请落实到人;

2.加强业务培训与考核,提升登记管理人员的业务素质和水平;

3.落实责任追究制,对登记管理工作中出现的问题追究相关人员责任;

4.加强思想教育,牢固树立服务宗旨,不断提高勤政廉政的自觉性,坚定理想信念,树立廉洁自律意识. , ,,

, 决定风险:未当场作出是否准予备案的决定,备案通知书未当场予以送达. , 低 , 1.加强内部监督检查;

2.对申请人进行回访. ,

11 , 其他权力:合同争议行政调解 ,

3 , 对符合立案条件的申请未及时受理;

, 中 , 严格执行《合同争议行政调解办法》,遵守法律、法规、规章和规范性文件的要求;

, 合同监督管理科工作人员 ,,

, 违反调解程序;

, 中 , 严格执行程序受理、审查、调解,随时接受检查;

, ,,

, 滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂等不能公正处理案件. , 低 , 加强督查,注重警示教育,发现问题,依法追究责任. ,

12 , 其他权力:授权计量检定机构执行强制检定和其他检定、测试任务 ,

5 , 受理风险:申报的材料不全,未能一次性告知受理条件和所需材料;

受理不及时,未能按时受理,故意拖延;

徇私谋利,对不符合条件的予以受理;

故意刁难,对符合条件的不予受理;

对不予受理的事项未告之理由. , 低级 ,

1、明确申请的条件及材料;

2、建立受理台账,定期进行检查;

3、严格按照法规程序进行监督:

4、纪检跟踪督察,受理举报投诉 , 质监科长 ,,

, 审查风险:材料审核、现场考核把关不严,对材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过;

不按照有关许可规定进行审查,审查超行政许可时限. , 中级 ,

1、加强内部监督检查;

2、实行现场核查观察员制度:

3、纪检监察不定期对审查情况进行回访;

4、建立办理实时监控 ,

1、质监科长 ,,

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2、计量授权办理岗位 ,,

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3、现场核查员 ,,

, 决定风险:久拖不批或越权审批,无故拖延办理;

利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益;

随意行使自由裁量权. , 中级 ,

1、建立办理实时监控;

2、及时公开处理结果,接受社会监督:

3、对重要的决定实行集体决定 ,

1、局分管领导 ,,

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2、质监科长 ,,

, 送达风险:证书不送达或不及时送达. , 低级 ,

1、实行送达回执制度;

2、对当事人进行回访 ,

1、计量授权办理岗位 ,,

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2、计量授权受理岗位 ,,

, 证后监管风险:证后监管不到位. , 中级 ,

1、不定期对案卷进行评查;

2、按比例进行证后抽查 ,

1、质监科科长 ,,

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13 , 其他权力:产品质量申诉处理 ,

2 , 受理风险:该受理的未受理,不属于本部门职责的未及时转送 , 低级 ,

1、建立产品质量受理台账,定期进行检查;

2、严格按照法定程序进行办理3纪检跟踪督察 , 产品质量申诉管理岗 ,,

, 处理风险:处理超过规定期限,应转相关部门处理的未及时转送,办理结果未及时告知申诉人. , 低级 ,

1、内部监督检查;

公开处理信息,接受社会监督;

3纪检监察跟踪督察 ,

1、稽查机构负责人 ,,

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2、产品质量申诉管理岗

14 , 其他权力:地理标志产品专用标志使用申请初审 ,

3 , 受理风险:申报的材料不全不能做到一次性告知,受理不及时. , 低级 ,

1、建立许可受理台账,定期进行检查;

,

1、质监科科长;

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,

2、严格按照法规程序进行监督: ,

2、地理标志产品保护监管人员;

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, 初审风险:在初审环节中,未按照程序规定初审;

未提出初审意见. , 低级 , 1.加强内部监督检查;

,

1、质监科科长;

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, 2.及时告知申请人初审结果,接受监督 ,

2、地理标志产品保护监管人员;

15 , 其他权力:地方计量标准量值比对 ,

4 , 计划阶段风险:制定比对计划、实施细则. , 无 , 加强计划的实用性,制定审批程序 , 计量标准管理岗 ,,

, 实施阶段风险:承担比对工作的主导实验室根据比对 , 中级 , 1.加强对比对数据处理的监督管理;

, 计量标准管理岗 ,,

, 实施细则,安排比对工作的样品,对比对数据进行处 ,,

, ,,

, 理、对不确定度评定、比对结果进行进行判定、编制 ,,

, ,,

, 比对报告. ,,

, ,,

, 总结评价风险:计量科根据主导实验室上报的 , 低级 ,

1、?组织专家对比对结果进行复核. ,

1、局分管领导 ,,

, 比对报告,对比对工作进行总结、评价,分析 ,,

2、?对存在问题的进行整改复查. ,

2、质监科长 ,,

, 存在的问题,提出纠正和改进措施. ,,

, ,,

, 监督风险:事后未有监督措施 , 低级 ,

1、加强监督检查;

对比对数据进行抽查. ,

1、质监科长;

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,,

,,

2、计量标准管理岗

16 , 其他权力:工业锅炉、电站锅炉定型产品节能监督 ,

3 , 监督风险:受理有关单位申请不及时,指定不具备资质的单位承担工作 , 低级 ,

1、建立台账,定期进行检查;

2、严格按照法规程序进行监督、 , 特种设备监督检查岗 ,,

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,

3、公开具备资质单位的名录 , ,,

, 处理风险:不能严格依法处理,存在徇私舞弊和失职渎职 , 高级 , 1;

严格依法处理,按照规定程序,定期进行监督检查 ,

1、特种设备监察科科长;

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,

2、加强对工作的监督 ,

2、特种设备监督检查岗 ,,

, 信息公开风险:未能及时按规定进行政务信息公开 , 低级 ,

1、严格执行政务信息公开制度 , 特种设备监督检查岗 ,,

,,

,

2、加强信息公开监督检查 ,

17 , 其他权力:产品质量监督检查和定期抽查 ,

5 , 抽样风险:抽样人员不具备专业能力或未按照文件要求抽样 , 低级 ,

1、加强抽样人员培训;

2、严格按照法规程序进行抽样;

, 抽样人员 ,,

, 承检风险:承检机构工作........