DOC《南方宝元债券型基金》

南方宝元债券型基金 招募说明书(更新) (2018年第2号) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 截止日:2018年09月20日 目录 §1 绪言

4 §2 释义

5 §3 基金管理人

7 §4 基金托管人

16 §5 相关服务机构

21 §6 基金份额的申购和赎回

68 §7 基金的投资

75 §8 基金的财产

83 §9 基金资产估值

84 §10 基金的收益与分配

88 §11 基金的费用与税收

89 §12 基金的会计与审计

91 §13 基金的信息披露

92 §14 风险揭示

95 §15 基金的终止与清算

99 §16 基金合同的内容摘要

101 §17 基金托管协议的内容摘要

112 §18 基金份额持有人服务

120 §19 其他应披露事项

122 §20 招募说明书存放及其查阅方式

123 §21 备查文件

124 重要提示 南方宝元债券型基金(以下简称 本基金 )经中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】42号文和证监基金字【2002】55号文批准公开发行.

根据当时生效的法律法规,本基金于2002年9月20日成立. 南方基金管理股份有限公司( 本基金管理人 或 基金管理人 或 管理人 )保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告. 本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截止日为2018年9月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(未经审计). §1 绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准. 本招募说明书依据2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、2004年6月29日中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)和《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及根据以上法律法规修订后的《南方宝元债券型基金基金合同》编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. §2 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 基金或本基金: 指南方宝元债券型基金 基金合同或本基金合同: 指《南方宝元债券型基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充 招募说明书或本招募说明书:指《南方宝元债券型基金招募说明书》及对本基金招募说明书的任何修订和补充 发行公告或本发行公告: 指《南方宝元债券型基金发行公告》及对本基金公告的任何修订和补充 《托管协议》: 指《南方宝元债券型基金托管协议》及对本托管协议的任何修订和补充 《基金法》: 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》: 指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》: 指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》: 指2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人 基金发起人: 指南方基金管理股份有限公司 基金管理人或本基金管理人:指南方基金管理股份有限公司 基金托管人: 指中国工商银行股份有限公司(以下简称 中国工商银行 ) 注册登记人: 指南方基金管理股份有限公司 销售机构: 指南方基金管理股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、招商银行和其他符合条件的机构 基金销售代理人: 指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构 个人投资者: 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照等证件的中国居民 机构投资者: 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织. 基金成立日: 指基金达到成立条件后,基金管理人宣布基金成立的日期 基金募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段,最长不超过3个月 存续期: 指基金成立并存续的不定期之期限 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日: 指申购、赎回或其他交易的申请日 认购: 指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金单位的行为 申购: 指基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金单位的行为 赎回: 指基金存续期间持有本基金单位的投资者要求基金管理人接受投资者申请卖出本基金单位的行为 基金间转换: 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金向本基金管理人提出申请将其原有基金(转出基金)的全部或部分基金单位转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金单位的行为 基金账户: 指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本基金的所有权凭证 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等.法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定 指定报刊: 指中国证监会指定的全国性报刊 网站: 指基金管理人、基金托管人的互联网网站 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准. §3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间:1998年3月6日 法定代表人:张海波 注册资本:3亿元人民币

电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币.2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币.2014年公司进行增资扩股,注册资本金达3亿元人民币. 2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司.注册资本金3亿元人民币.目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%. 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍.曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长.现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长. 王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍.曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理.现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理. 张辉先生,董事,管理学博士,中国籍.曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通........