DOC《连政办发〔2018〕92号》

连政办发〔2018〕92号 市政府办公室关于印发连云港市推进企业上市 挂牌工作三年行动计划(2018―2020年)的通知 各县、区人民政府,市各有关单位: 《连云港市推进企业上市挂牌工作三年行动计划(2018―2020年)》已经市十四届政府第24次常务会议审议通过,现印发给你们,请认真遵照执行.

连云港市人民政府办公室 2018年6月25日 (此件公开发布) 连云港市推进企业上市挂牌工作三年行动计划(2018―2020年) 为贯彻落实市委、市政府 高质发展、后发先至 决策部署,加快实施《连云港市上市企业培育行动计划(2016-2020年)》,推动更多的优质企业通过资本市场做大做强,特制订本行动计划.

一、总体思路 把握供给侧结构性改革的重大契机,围绕全市 高质发展、后发先至 的主题主线,按照 企业主体、政府引导、属地推动、市场运作 的工作原则,坚持境内上市与境外上市统筹兼顾、上市挂牌与并购重组同步推进,进一步强化政策引导,加强主体培育,优化发展环境,促进产业提升,振兴实体经济,努力推动区域多层次资本市场持续健康发展.

二、工作目标 上市挂牌企业队伍实现倍增,优质后备资源不断丰富,服务企业上市资源要素集聚活跃,工作机制健全完善,地方资本市场建设取得突破性进展,企业上市工作全省争进位、苏北争一流.

(一)上市挂牌公司数量倍增.到2020年,力争全市上市公司达到15家以上;

新三板 等场外市场挂牌企业总数超过150家;

法人股份公司超过150家;

非金融企业境内股票融资累计超过200亿元,全市直接融资占社会融资规模的比重达到35%以上,股权与债权融资均衡发展,融资结构不断优化.

(二)区域行业布局优化.到2020年,力争实现上市企业县区全覆盖,各县区至少新增1家上市企业.国有资产证券化水平明显提升,推动港口控股集团整体上市,工业投资集团、城建控股集团、交通控股集团、金融控股集团、农业发展集团等国有集团公司各有1家企业上市.

(三)产业提升带动明显.推动上市公司依托资本市场实现再融资及并购重组,提高产业集中度,实现资源要素发挥再优化、再配置,形成一批具有核心竞争力的行业龙头企业,打造以临港产业、医药产业等上市公司为龙头、产值超千亿的现代化产业集群,上市公司引领和支撑区域经济发展作用明显提升.

三、主要任务

(一)实施企业改制培育工程.全市每年新增法人股份公司10家以上,全市上市挂牌后备资源库企业动态保持在80家以上. 1. 优选后备企业,建立股改清单.市上市办要制订企业股改上市年度推进计划,向各职能部门发布股改企业清单;

各职能部门对列入清单计划企业,安排专人做好跟踪服务.各县区、各功能板块、市属国有企业要把股改上市列入一把手工程,以规上企业为重点,采取 一企一档,一企一策 方式制订年度推进方案,指导企业与中介机构按计划开展各项筹备工作.(责任单位:市上市办、各县区政府、功能板块,市属国有企业) 2. 开辟绿色通道,降低改制成本.各县区、功能板块、市各职能部门要制定企业股改扶持政策,简化流程、优化服务,结合 不见面审批

3550 改革要求,采取 一事一议 等直通式、定制式办法,帮助企业协调解决项目审批、土地房产变更、资产转让以及产权确认等历史问题,切实降低企业改制和规范成本.对上市过程中需开具的相关证明材料和支持文件,在符合相关法律法规的情况下,属正常办理的,应在收到企业申请文函当日办结;

需经研究办理的,应在收到企业申请文函后3-5个工作日内办结.(责任单位:市上市办、市各相关部门,各县区政府、功能板块) 3. 加强宣传引导,提升上市动力.深入开展形式多样的宣传引导工作,放大已上市挂牌企业的 示范效应 ,营造良好的上市挂牌氛围.开展多层次、多形式资本运作专题培训,加强 一对一 指导,帮助企业提升能力,树立信心.充分发挥江苏股权交易中心连云港分中心平台作用,定期组织开展咨询讲座、经验交流等活动,以典型案例激励企业加快股改上市步伐.帮助企业培养和引进熟悉金融证券工作的高级人才,建立一支熟悉证券市场、精通上市挂牌流程、掌握相关法律法规的高素质人才队伍.(责任单位:市上市办、市委宣传部,各县区政府、功能板块)

(二)实施上市挂牌企业倍增计划.到2020年,力争全市上市公司、新三板等场外市场挂牌企业总数实现倍增,非金融企业境内股票融资累计超过200亿元. 1. 拓宽优质企业上市渠道.坚持境内和境外上市统筹兼顾、上市和挂牌同步推进,实施多层次、多渠道上市公司倍增计划.各县区、功能板块要结合本区域实际情况,合理制订区域企业上市挂牌目标,不断拓宽优质企业上市挂牌渠道.上市方面重点推进诺泰澳赛诺、联瑞新材、汤沟酒业、广晟健发等9家企业成功上市,香如生物、鹰游纺机、丽鑫炭业等8家企业完成上市辅导.场外市场挂牌方面重点推动飞亚电光源、伊云贝尔、丰收菇业等23企业在新三板挂牌;

推动市股权中心每年新增挂牌企业20家以上.到2020年,力争全市上市公司达到15家,全市场外市场挂牌企业总数突破150家,各县区、功能板块新增上市企业均不少于1家.(责任单位:市上市办、各县区政府、功能板块) 2. 加快国有企业对接资本市场进程.市国资委要指导和帮助相关国有企业排出上市挂牌计划,组建专门工作班子,列出问题和责任清单,形成工作方案和规划,大力推动市属国有企业上市和挂牌.要以港口股份、奥神新材、中荷花卉等上市挂牌公司为平台和载体,通过资源整合、资产注入等方式提高国有资产证券化比率,抓紧利用资本市场做优做强.加快推进汤沟酒业、善能生态科技、杜钟新奥神、碱业公司4家国企上市工作.至2020年,力争工业投资集团、城建控股集团、交通控股集团、金融控股集团、农业发展集团等国有集团公司各有1家企业上市.(责任单位:市国资委、上市办,各县区政府、功能板块,相关市属国有企业) 3. 推进上市公司融资并购.支持上市公司充分利用资本市场工具,通过再融资、公司债、绿色债、双创债等募集资金,加快主业发展,提升核心竞争力.积极打造以上市公司为龙头的产业创新服务综合体,研究设立 上市公司+私募股权投资(PE) 产融发展模式,支持上市挂牌公司开展并购重组,改善企业存量资产结构,发展培育新的增长点,推动企业做大做强.推动银行业金融机构与 新三板 公司合作,开展投贷结合、股权质押等新型融资方式,为挂牌公司加快发展提供资金支持.引导和支持挂牌公司创造条件积极进入创新层或转板上市.各县区政府、功能板块市各相关部门要加大募投项目落实服务力度,按现行招商引资的相关政策落实好上市、拟上市等企业募投项目本地投资有关事项,协调解决募投项目落地过程中的用地、环评等问题.(责任单位:市各相关部门,各县区政府、功能板块) 4. 进一步加强政策激励.对首次在上交所、深交所及境外上市的企业,市财政给予300万元资金扶持,其中拟上市企业首次在省证监局辅导完成备案、首次向中国证监会(证券交易所)提交上市申请文件并受理,市级财政分别给予100万元的工作经费补贴;

成功上市后,再给予100万元工作经费补贴.企业上市后,募集资金80%(含80%)以上用于本市范围内生产性、经营性项目(房地产项目除外)建设的,市级财政按照首发融资额的5‰进行奖励,最高限额为200万元.对于通过借壳上市,并将注册地及经营场所迁至我市的或域外上市企业迁至我市的企业,视同首发上市,享受相关优惠政策.(责任单位:市财政局,各县区政府、功能板块)

(三)深化服务平台建设.到2020年,国内外知名投资机构在我市设立各类股权投资平台30家以上,全市各类产业基金及股权投资基金规模超过200亿元.积极发展区域股权交易中心,培育上市、挂牌后备企业60家以上. 1. 加快发展区域股权交易市场.推动江苏股权交易中心连云港分中心以规范股改、融资引智、上市并购为重点,构建多元化、一条龙式服务体系,年新增挂牌企业20家以上.市上市办要做好股交中心日常指导和监管工作.各县区、功能板块要充分利用区域股权市场平台作用,加强合作,共同推进平台建设发展.(责任单位:市金融控投集团,市上市办,各县区政府、功能板块) 2. 建设 三库一平台 .组建全市统一的企业上市挂牌 三库一平台 (企业资源库、专业机构库、专家库和网上资讯平台),实现政府、中介、企业之间信息互联互通,为企业了解改制上市的有关法规、政策和程序及有针对性的选择中介机构提供信息咨询服务.(责任单位:市上市办,各县区政府、功能板块) 3. 加快风投创投平台建设.积极鼓励和引导境内外股权投资机构参与我市企业股改,发挥其战略投资、专业化管理、项目及人才引进等优势,帮助企业提高对接多层次资本市场能力.发挥财政资金的杠杆撬动作用,发展壮大政府性产业基金规模,支持工业投资集团、金融控股集团与各县区合作成立股权投资机构,稳步发展壮大本土股权投资机构.市级层面设立总规模1亿元上市挂牌后备企业融资风险基金,专项用于全市上市挂牌后备企业融资担保、风险补偿和应急转贷等,及时满足企业融资需求,降低融资风险,加快企业发展.(责任单位:市上市办、财政局、发改委、经信委,各县区政府、功能板块,市工业投资集团、金融控股集团)

四、保障措施

(一)加强组织领导.市推进企业上市工作领导小组每年召开一次........