DOC《东营利丰化工新材料有限公司》

东营利丰化工新材料有限公司 股权挂牌转让说明书摘要 (成长板) 公司名称:东营利丰化工新材料有限公司 推荐机构:山东颐静股权投资管理有限公司 日期:2017年6月10日 重要声明 本说明书的目的仅为向投资者提供有关本次挂牌转让的情况,投资者在作出交易决定之前,应仔细阅读该说明书全文,并以其作为投资决策依据.

现就挂牌转让事宜作如下声明和提示:

一、本公司股东保证股权挂牌转让说明书及其摘要内容真实、准确、完整,全体董事承诺对该说明书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任.

二、本公司提醒投资者注意,凡说明书未涉及的有关内容,请投资者直接或通过齐鲁股权交易中心有限公司向本公司查询.

三、根据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行政法规和齐鲁股权交易中心有限公司有关规定,本公司执行董事、监事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任.

四、齐鲁股权交易中心有限公司以及有关备案机构对本公司股权挂牌转让等有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证.

五、齐鲁股权交易中心有限公司不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌转让和投资者带来的风险. 重大事项提示 本公司提醒投资者应认真阅读本挂牌转让说明书全文,并特别注意下列重大提示.除重大事项提示外,本公司特别提醒投资者认真阅读本挂牌转让说明书

第二章 风险因素 的相关内容.

一、风险因素

(一)公司实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为胜利油田利丰实业集团有限公司,间接控制公司4265万股股份,比例为85.3%,处于绝对控股地位.虽然公司已制定和规范了一整套公司制度来完善公司的内部控制和管理结构,但公司实际控制人仍有可能利用其控制地位,通过控股股东行使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制,可能影响公司的正常经营,为公司持续健康发展带来风险.

(二)公司治理风险 公司未设监事会,根据工商登记备案信息,公司股东会、执行董事、监事制度的运行存在不规范的情况,如存在未严格履行通知程序、会议记载内容不规范等问题,执行董事、监事也未形成书面记录或工作报告.公司在齐鲁股权交易中心挂牌后,新的制度对公司治理提出了更高的要求.而公司管理层对于新制度仍在学习和理解中,对于新制度的贯彻、执行水平仍需进一步的提高.随着公司的业务发展,经营规模的不断扩大,对公司治理将会提出更高的要求.因此,公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险.

(三)市场竞争风险 目前我国涂料生产业的集中度较低,竞争比较激烈.随着市场的竞争越发激烈,消费者对于涂料的要求将越发专业化、环保化,因此具有品牌的涂料生产企业将是行业发展趋势.公司如果不能迅速提升自身服务能力,扩大品牌影响力,可能将在未来的市场竞争中处于不利地位.

(四)公司人员管理风险 涂料制造行业属于劳动密集型行业,提供服务的人员年龄结构、学历背景等差异较大,因此涂料制造行业人员管理难度较大.公司已经制定了标准化的工作流程,以保证工作人员能够达到公司要求,提供较好的产品,但是如果公司不能在生产项目中严格把控工作人员的生产内容,可能会出现由于人员管理不当,导致公司部分服务内容达不到客户要求,造成公司与客户的纠纷.

(五)劳务成本上涨风险 公司主营业务成本主要以人工成本为主,随着公司业务规模不断扩大,员工数量增长的同时,员工平均工资亦有所上涨.公司维持及提高盈利水平的能力很大程度上取决于控制人工成本的能力,尽管公司采取积极措施诸如实施标准化、自动化的管理应对该风险,但是人工成本的增长可能对公司的盈利能力造成重大不利影响.

二、股东关于自愿锁定股权的承诺 自公司股权在齐鲁股权交易中心挂牌之日起一年内,公司股东不转让所持公司股权.

三、股利分配政策 关于股利分配的主要内容如下: 公司财务报表按有关规定报送各有关部门.公司编制的年度资产负债表、利润表、现金流量表和其他有关附表,在规定日期内报送股东查阅;

年度会计报告须经注册会计师验证,并出具书面证明.公司税后利润按下列顺序分配: 1. 弥补亏损;

2. 提取法定公积金;

3. 提取任意公积金;

4. 支付普通股股利. 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金.公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以不再提取.任意公积金提取比例、用于支付普通股股利比例的具体分配比例由股东根据公司状况和发展需要拟定. 目录释义

81、一般词汇

8

2、专业词汇

8

第一章 概览

10

一、挂牌公司基本情况

10

二、本次挂牌的有关机构

12

第二章 风险因素

13

第三章 公司基本情况

15

一、公司历史沿革

15

二、公司股权结构及股东情况

15

(一)股权结构图

15

(二)、公司控股股东、实际控制人情况

16

三、公司组织结构

17

四、公司重大资产重组情况

18

五、公司的独立运营情况

18

(一)资产完整性

18

(二)人员独立性

18

(三)财务独立性

18

(四)机构独立性

19

(五)业务独立性

19

第四章 业务与技术

20

一、公司主要产品

21

二、公司主营业务情况

23

(一)经营范围

23

(二)安全生产情况

23

(三)环境保护情况

23

(四)质量控制情况

23

三、公司技术人员及核心技术储备情况

24

第五章 同业竞争与关联交易

25

一、同业竞争

25

(一)公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业同业竞争情况

25

(二)避免同业竞争的承诺

25

二、关联方与关联关系

25

(一)存在控制关系的关联方

25

三、关联交易

26

(一)经常性关联交易

26

(二)偶发性关联交易

26

四、承诺情况

26

第六章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

28

一、执行董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

28

二、执行董事、监事、高级管理人员及其他核心人员作出的重要承诺

28

(一)关联交易的承诺

28

(二)同业竞争的承诺

28

(三)股权锁定的承诺

28

第七章 公司法人治理结构

30

一、公司法人治理结构建立健全情况

30

(一)执行董事

30

(二)监事

31

(三)公司设执行董事

32

二、公司法人治理结构近两年规范运作情况

32

第八章 其他重要事项

33

一、信息披露和投资者服务

33

(一)信息披露的责任人员

33

(二)信息披露制度

33

(三)为投资者服务的计划

34

二、公司对外担保情况

34

三、公司及主要关联方涉及重大诉讼和仲裁事项

34

四、控股股东、实际控制人最近两年内的重大违法行为

34 释义在本次挂牌转让说明书中,除非另有说明,下列简称具有以下含义:

1、一般词汇 利丰化工、公司 指 东营利丰化工新材料有限公司 实际控制人 指 除有前缀外,均指胜利油田利丰实业集团有限公司 控股股东 指 除有前缀外,均指胜利油田利丰实业集团有限公司 股东 指 东营利丰化工新材料有限公司股东 执行董事 指 除有前缀外........