DOC《附件：》

附件: 2012年第四季度违规案件处理情况表 编号 客户名称 客户类型 违规事由 处罚内容

1 武某 自然人 对敲交易 转移资金 通报批评、 暂停开仓交易3个月

2 宋某 自然人 对敲交易 转移资金 警告、 责令改正,并返还违规转移资金

3 郝某 自然人 对敲交易 转移资金 通报批评、 暂停开仓交易5个月

4 王某 自然人 对敲交易 转移资金 通报批评、 暂停开仓交易5个月

5 阳某 自然人 对敲交易 转移资金 警告

6 毛某 自然人 对敲交易 转移资金 警告

7 屠某 自然人 对敲交易 转移资金 通报批评、 暂停开仓交易1个月

8 王某 自然人 对敲交易 转移资金 警告

9 某农业投资公司 法人 对敲交易 转移资金 通报批评、 暂停开仓交易6个月、责令改正,并返还违规转移资金

10 某实业有限公司 法人 对敲交易 转移资金 通报批评、 暂停开仓6个月