DOC《供应商质量政策》

供应商质量政策 Otis(奥的斯公司)致力于交付必要的最优质产品和服务,以确保愉悦客户.

我们是高质量电梯和人员移动解决方案的世界级供应商.我们通过使用 ACE 运营系统,在创新和设计、产品实现和售后服务方面追求卓越,从而实现上述目标. 供应商在确保奥的斯电梯公司 (Otis Elevator) 产品的质量和成本效益方面发挥着不可或缺的作用,并且除非另行通知,否则他们应遵守本手册中规定的所有要求. 期望 按时、以合理的成本安全地生产完美零部件 质量体系:供应商应维持达到或超过 ISO

9001、AS9100 或TS16949 的质量体系,并获得经官方认可的第三方认证机构的认证. EHS:OTIS(奥的斯公司)鼓励采用符合 ISO14001 和OHSAS18001 的环境、健康和安全 (EHS) 系统,但至少必须符合 UTC 环境、健康和安全 (EH&

S) 期望 次级供应商:供应商应确保其次级供应商符合所有 OTIS 采购订单和规格要求. 产品开发:应采用先期质量策划方法进行产品开发和产品过渡(包括次级供应商),且这些方法应符合美国汽车工业行动集团 (AIAG) 出版的《产品质量先期策划 (APQP) 及控制计划》(Advanced Product Quality Planning (APQP) and Control Plan) 手册. 产品质量:AIAG 生产零部件审批流程 (PPAP) 应作为用于验证是否满足所有要求的基础,且该流程能够持续生产产品. 生产发布:OTIS 将确定具体的零部件 PPAP 要求.在生产产品发布之前,必须提交零部件保证书 (PSW) 且该保证书必须经 OTIS 批准(可以是完全批准或临时批准). 产品和流程变更:应该对变更进行管理,以防止出现中断和质量问题. 必须提前通知 OTIS 所发生的变更,并在实施前进行审批. 可视化工厂:供应商工厂应可视化并遵守世界一流的 5S 实践. 培训:供应商员工应经过良好培训,并具备产品/流程知识. 缺陷产品:如果已交付缺陷产品,请在

24 小时内通知 OTIS.立即实施遏制措施.在5个工作日内做出

8 个原则 (8D) 纠正措施答复,并在

30 天内做出最终纠正措施答复.未经事先书面批准,供应商在任何时候均不得发运已知不合格产品. 不良质量成本:OTIS 因供应商缺陷产品而产生的费用将由供应商负责. 流行性质量问题:对于指示质量体系出现故障的流行性质量问题,需要聘请经 OTIS 批准的第三方(费用由供应商承担)来对产品进行交接检查、评估质量体系,并为供应商实施的质量改善计划提供建议. OTIS 关键特性:OTIS 将记录其技术数据的关键特性. 供应商还可以确定除工业与安全局 (BIS) 所定义特性之外的其他关键特性.具有设计责任的供应商需要这样做. 供应商金牌:UTC 的供应商金牌计划 (Supplier Gold Program) 是区分目前以高交付服务级别和高质量绩效级别运营的供应商的一种方法.所有关键供应商均有望达到 优秀 (Performing) 级或 金牌 (Gold) 级.至少运营未达到 优秀 级的供应商应制定一项改善计划,供OTIS 审核. OTIS 供应商道德准则:供应商必须遵守 UTC 道德准则 要求偏差:此《供应商质量手册》或其展品的任何例外情况都需要通过正式的供应商偏差申请 (SDR) 进行事先批准 供应商接收和确认 签署人确认已收到《Otis 供应商质量手册》. 质量 销售额 制造 高级管理人员 姓名 职务 电话 电子邮件地址 供应商名称 授权供应商代表 签名 日期 目录 1. 奥的斯电梯公司 (Otis Elevator) 质量政策 2. 目的 3. 适用范围 4. 期望 5. 供应商资格要求 6. 生产零部件和流程资格要求 7. 流程认证 8. 备选控制方式 9. 逐层流程审计 10. 不合格产品 11. 变更管理 13. 可跟踪性和质量记录 14. 供应商金牌 15. 环境、健康和安全 16. 定义和简称 17. 参考材料 18. 附录 19. 附件:指导示例表单 1.质量政策 Otis(奥的斯公司)致力于交付必要的最优质产品和服务,以确保愉悦客户.我们是高质量电梯和人员移动解决方案的世界级供应商.我们通过使用 ACE 运营系统,在创新和设计、产品实现和售后服务方面追求卓越,从而实现上述目标. 供应商在确保奥的斯电梯公司 (Otis Elevator) 产品的质量和成本效益方面发挥着不可或缺的作用,并且除非另行通知,否则他们应遵守本手册中规定的所有要求. 2.目的 本手册定义了供应商质量体系和绩效的初始要求和持续要求. 注意:Otis 是美国联合技术公司 (UTC) 的一个子公司,出于本手册之目的,又称为奥的斯电梯公司 (OTIS ELEVATOR). 3.适用范围 本《供应商质量手册》(SQM) 适用于提供生产材料、可交付软件、供应商设计产品(被纳入到奥的斯电梯公司的电梯部件/产品、奥的斯电梯公司品牌的成品以及与奥的斯电梯公司设施相关的产品服务中)的所有供应商.此外,本《供应商质量手册》还适用于美国联合技术公司和奥的斯电梯公司中的内部供应商(即奥的斯电梯公司拥有的供应商和合资企业).个别奥的斯电梯公司的工厂可能会有特定于工厂的其他要求,并将建立用于执行这些要求的具体流程.如果本手册中提出的要求与个别工厂的要求之间存在冲突,则将适用更加严格的要求. 4.期望 4.1.采购产品和产品相关服务应符合既定规格和要求,包括: 适用于特定产品或服务的图纸. 适用于商品或特定零部件的工程规格和/或可靠性要求. 适用于产品或服务的材料规格 适用的法规/行业标准. 经奥的斯电梯公司批准的变更或偏差. 既定商业合同 4.2.供应商需要: 展示并维持符合所有已形成文件的要求(包括设计性能、可靠性、流程控制和能力)的合规性. 提供资源以参与产品质量策划 拥有能及时准确地对变更做出反应的变更控制系统.在任何情况下,在实施可能影响形式、契合度、功能、可互换性或可靠性的任何变更之前,获得书面批准.这将包括制造流程、产品验收质量标准和测试要求. 建立已形成文件的质量体系,该质量体系可处理产品/流程开发、制造和交付的各个阶段.供应商必须按照要求接受现场质量体系评估和验证. 维护流程、产品和服务文档. 将与本文档中提出的期望和控制等同的期望和控制部署到次级供应链. 对包括 定向购买 来源在内的所有次级供应商的质量负责. 保持专业知识和资源,以执行有效的根本原因分析,并实施及时的纠正和预防措施. 提供可能对供应产品的质量、可靠性和安全性产生负面影响的任何和所有情况的通知;

设计和/或生产;

或本手册中描述的任何其他事项. 对不良质量对奥的斯电梯公司及其客户所产生的影响负责. 将影响 UTC 的环境承诺或法规要求的任何情况或变更通知奥的斯电梯公司. 完全遵守 UTC 道德准则和供应商行为准则. 维护自我审计系统,这样可确保遵守上述所有条款. 4.3 通信 一般来说,应使用以下接触点: 主要联系人 C 有关供应链和采购活动的所有问题,请在正在使用的奥的斯电梯公司网站上与您的采购联系人 联系 产品/零部件质量 C 有关产品质量的所有问题,请在正在使用的奥的斯电梯公司网站上与供应商质量保证 (SQA) 人员联系 道德问题 C UTC 会面向遇到与道德准则相关问题的供应商维护一个联系网站.供应商可以通过以下链接与独立监察员直接联系,以协助解决问题.请访问:http://www.utc.com/Governance/Ombudsman+-+DIALOG 4.4 供应商信息 奥的斯电梯公司的新供应商必须提供基本信息,包括 由有资格进行生产的工厂提供的邓白氏编码 (DUNS number) 由合格的工厂位置提供的关键供应商联系人列表 5.供应商选择和资格要求 5.1.供应商选择 能力、诚信、成本/价格竞争力、财务状况、地理位置、历史质量和交付绩效、可靠性、产品质量、市场反馈和客户/供应商总体关系,是征求报价前和在购买合同期间对所有来源的评估进行管理的因素.通过持续改善,供应商有望生产出改良产品、提供更高的质量、降低成本和/或提供其他竞争优势. 选拔过程涵盖五 (5) 个主要领域: 供应商财务、质量管理体系、环境、健康与安全以及持续改善评估 供应商资格可确保供应商拥有基本系统来生产质量始终如一的零部件,能够随着时间的推移降低成本,并能够履行供应商的各种额外职责,例如纠正措施和对次级供应商进行妥善管理 零部件或服务流程资格可确保部件能够满足 Otis 的要求. 流程资格可确保制造流程将始终如一地生产零部件或提供服务 Otis E-3 要求(如果适用) 供应商应建立和维护质量管理体系,该质量管理体系可确保生产符合所有客户要求和期望. 5.2 质量体系 所有供应商均应维护已形成文件的高效质量体系,该质量体系可传达、识别、协调和控制必要的所有关键活动,以设计、开发、生产和交付高质量的产品或服务. 所有供应商均必须通过经认可的独立认证第三方注册机构,针对以下国际质量管理标准之一进行认证/注册: ISO

9001 质量管理体系 C 要求 ISO/TS16949 质量管理体系 C 汽车要求 SAE AS9100 质量管理体系 C 航空航天 C 要求 维持第三方注册的例外情况将按个案处理.奥的斯电梯公司的工厂在与使用该相同供应商位址的所有其他奥的斯电梯公司站点同时存在的情况下,其质量经理可以放弃第三方注册.在这种情况下,必须通过现场验证访问完成 SHA 或Q+ 自我评估.供应商可能需要向奥的斯电梯公司报销开展这些活动的费用. 注意:如果供应商的第三方注册过期或被撤销,则供应商必须立即通知奥的斯电梯公司. 奥的斯电梯公司保留以下权利: 通过现场审计来验证供应商质量体系 验证供应商是否符合适用的质量标准 代替第三方认证和/或除第三方认证之外,执行 SHA 或Q+ 自我评估 根据供应商的不合格表现取消供应商的资格.在这种情况下,恢复业务之前需要对其资格进行全面重新认证. 5.3 质量体系/供应商风险评估 供应商健康评估是专门用于评估供应基地风险的 UTC 计划.它适用于生产零部件和非产品领域的生产、分销和服务供应商.这是一个基于 Web 的自我评估调查问卷,随后可进行现场验证审计.SHA 评估供应商分为

4 大类:精益、流程管理、质量和资源管理,并协助供应商确定优势、劣势和/或需要改进的领域.此外,Q+ 是奥的斯电梯公司使用的质量体系评估/调查.它由奥的斯电梯公司执行的自我评估和现场审计组成.奥的斯电梯公司可以在第 5.2 节中提到的情况下使用此功能. SHA/Q+ 自我评估和调查标准均旨在评估供应商的质量体系、流程控制能力,并协助供应商确定优势、劣势和/或需要改善的领域. SHA/Q+ 自我评估 必要时,自我评估应由供应商独立完成并由奥的斯电梯公司进行评估.完成自我评估的供应商应提交行动计划以改善不符合最低要求的任何类别或金牌问题.奥的斯电梯公司保留根据自我评估结果进行现场 SHA 或Q+ 验证访问的权利. SHA/Q+ 验证审计 现场验证由各种质量体系和流程控制类别组成,旨在调查时对供应商的质量体系、流程控制和质量承诺进行公正的考核. 此外,需要进行 SHA 现场审计,以确认申请金牌供应商身份的供应商的 SHA 金牌等级.审计工作将由在 UTC 认证的审核员名单中注册的经认证 SHA 审计员来执行. 奥的斯电梯公司保留修改 SHA/Q+ 问题以纳入新要求的权利. 5.4 流程审计 奥的斯电梯公司可能会在供应商的制造工厂进行流程资格审计.该审计侧重于供应商针对奥的斯电梯公司生产的产品以及零部件/商品特定流程要求所实施的特定流程质量控制.此外,奥的斯电梯公司保留在次级供应商处执行此类审计的权利 此类审计不应免除供应商生产和交付无缺陷零部件的责任. 6.生产零部件和流程资格要求 零部件资格确保零部件能够满足技术/性能要求.流程资格可确保实施具体的制造流程将生产出具有一致且可接受质量的零部件. 所有生产零部件样品提交均应符合针对可在附录

1 中找到的每个生产零部件审批流程 (PPAP) 级别的 PPAP 通用 要求.奥的斯电梯公司使用站点将定义要提交的 1-5 级PPAP.将使用 PPAP 申请表附件

2 或类似方式提出 PPAP 申请. 注........