DOC《山东盛鑫实业股份有限公司》

山东盛鑫实业股份有限公司 股权挂牌说明书摘要 挂牌公司:山东盛鑫实业股份有限公司 推荐机构:明曦投资管理股份有限公司 日期:二一八年二月二十日 重要声明与提示 本说明书的目的仅为向投资者提供有关本次挂牌交易的情况,投资者在作出交易决定之前,应仔细阅读该说明书全文,并以其作为投资决策依据.

现就挂牌交易事宜作如下声明和提示:

一、本公司董事会保证股权挂牌交易说明书及其摘要内容真实、准确、完整,全体董事承诺对该说明书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任.

二、本公司提醒投资者注意,凡本说明书未涉及的有关内容,请投资者直接或通过齐鲁股权交易中心向本公司查询.

三、根据《公司法》及有关法律、行政法规和齐鲁股权交易中心有关规定,本公司董事、监事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任.

四、齐鲁股权交易中心以及有关备案机构对本公司股权挂牌交易及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证.

五、齐鲁股权交易中心不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌交易和投资者带来的风险. 释义在本次挂牌说明书中,除非另有说明,下列简称具有以下含义:

1、一般词汇 盛鑫实业、公司、股份公司、本公司 指 山东盛鑫实业股份有限公司 有限公司 指 山东盛鑫实业有限公司 控股股东 指 杨红卫 实际控制人 指 杨红卫 董事会 指 除有前缀外,均指山东盛鑫实业股份有限公司董事会 监事会 指 除有前缀外,均指山东盛鑫实业股份有限公司监事会 齐鲁股交中心 指 齐鲁股权交易中心有限公司 《公司章程》 指 《山东盛鑫实业股份有限公司章程》 《挂牌业务规则》 指 《齐鲁股权交易中心成长板股票(股权)挂牌业务规则(试行)》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 推荐机构 指 明曦投资管理股份有限公司 律所 指 山东通德律师事务所 审计机构 指 潍坊宏润联合会计师事务所 元、万元 指 人民币元、万元

2、专业词汇 玻璃制品 指 玻璃制品是采用玻璃为主要原料加工而成的生活用品、工业用品的统称.玻璃是一种较为透明的固体物质,在熔融时形成连续网络结构,冷却过程中粘度逐渐增大并硬化而不结晶的硅酸盐类非金属材料. 零售业态 指 在以向消费者销售商品为主并提供相关服务的零售行业中,零售企业为满足不同的消费需求进行相应的要素组合而形成的不同经营形态.零售业态按零售店铺的经营方式、商品结构、服务功能,以及选址、商圈、规模、店堂设施、目标顾客和有无固定营业场所进行分类,分为食杂店、便利店、折扣店、仓储会员店、专卖店、厂家直销中心、专业店、百货店、购物中心、超市等. ISO9001质量管理体系 指是ISO9000族标准所包括的一组质量管理体系核心标准之一.ISO9000族标准是国际标准化组织(ISO)在1994年提出的概念,是指 由ISO/Tc176(国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会)制定的国际标准. O2O 指O2O 即Online To Offline(在线离线/线上到线下),是指将线下的商务机会与互联网结合,让互联网成为线下交易的前台.O2O的概念非常广泛,只要产业链中既可涉及到线上,又可涉及到线下,就可通称为 O2O. DM 指Direct mail Advertising,又称直接邮寄广告,即通过邮寄、赠送等形式,将宣传品送到消费者手中、家里或公司所在地. POP 指Point Of Purchase, 意为 卖点广告 , 又名店头陈设.本来是指商业销售中的一种店头促销工具,其型式不拘,但以摆设在店头的展示物为主,如吊牌、海报、小贴纸、纸货架、展示架、纸堆头、大招牌、实物模型、旗帜等等,其主要商业用途是刺激引导消费和活跃卖场气氛. 注:本挂牌说明书除特别说明外所有数值保留两位小数,若出现总数与各分数数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因所致. 重大事项提示 本公司提醒投资者应认真阅读本挂牌转让说明书全文,并特别注意下列风险及重大事项:

一、市场竞争加剧的风险 公司所处的批发零售属于行业集中度较低、市场竞争激烈的行业.批发零售市场作为传统市场,市场运作模式同质化严重,小、散、乱的现象严重,行业发展较晚,行业标准、规范不够完善,市场竞争较为混乱,随着行业的不断成熟,越来越多的企业经营模式将更加规范有序,形成更多依靠技术进步和品牌优势经营的规模企业,市场竞争将日趋激烈.

二、公司治理风险 公司发展阶段,尚未建立健全公司治理体系.通过本次挂牌,公司将建立较为健全的三会治理机构、三会议事规则及其他内部管理制度.新的治理机构和制度对公司治理将提出较高的要求,公司管理层的对执行规范的治理机制尚需逐步理解.因此,公司存在一定治理风险.

三、人才流失风险 公司通过自主培养或外部引进方式不断充实品牌管理与产品营销人才的规模,但公司仍将面临人才不足的风险.随着市场竞争的不断加剧,行业内公司对优秀品牌管理与产品营销人才的需求也日益增加,公司同时存在高级管理人员流失的可能性. 随着公司业务的高速成长,公司的资产和人员规模不断扩大,对公司的管理提出了更高要求.公司将持续改善股东和管理层结构,优化治理,并持续引进管理人才.但公司经营规模增长迅速,仍然存在高速成长带来的人才缺失或流失风险.

四、财务基础薄弱风险 随着公司主营业务不断拓展,公司经营规模进一步扩大,将对公司在战略规划、组织机构、财务核算水平、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高要求. 公司的财务核算水平薄弱、内控体系不够健全,运作不够规范,虽然随着公司的发展,逐步建立符合了公司自身业务特点的会计制度、健全了法人治理结构,制定了适应企业发展的内部控制体系.规范运作意识不断的提高,相关政策、制度的切实执行及完善也需要一段时间进行检验. 因此,公司未来如不能加强财务基础工作,提高财务核算水平、严格执行新的会计政策、内控制度将对公司财务报表产生不利影响,给公司持续、稳定的发展的带来一定的风险.

五、内部控制制度不能有效执行的风险 公司成立初期,公司未对涉及经营、销售及日常管理等环节制定较为齐备的内部控制制度,也未制定专门的关联交易决策管理制度、 三会 议事规则等规章制度,内控体系不够健全. 随着公司的逐步完善和管理制度的建立,公司法人治理结构得到了健全与完善.但由于部分规章制度建立时间较短,公司及管理层规范运作意识的提高、相关制度切实执行及完善均需要一定过程.因此,公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险.

六、内部管理风险 随着公司业........