DOC《粤污普函〔2018〕9号》

粤污普函〔2018〕9号 关于印发广东省第二次全国污染源普查工业源报表审核指引等文件的通知 各地级以上市第二次全国污染源普查领导小组办公室: 为进一步做好我省第二次全国污染源普查数据录入和审核工作,针对报表数据录入和审核发现的一些问题,我办制定了广东省第二次全国污染源普查工业源报表审核指引、普查软件系统有关问题及解答,现印发给你们,供参考.

附件:1.广东省第二次全国污染源普查工业源报表审核指引 2.普查软件系统有关问题及解答 广东省第二次全国污染源普查 领导小组办公室 2018年12月6日 附件1 广东省第二次全国污染源普查工业源报表审核指引

一、审核依据 《2017年国民经济行业分类》(GB/T4754-2017)、《第二次全国污染源普查报表制度》、《第二次全国污染源普查技术规定》、《第二次全国污染源普查质量控制技术指南》、二污普填报助手app、国家普查制度答疑.

二、审核原则

(一)突出重点. 按照全面审核、突出重点的原则,以主导行业、特色行业为重点行业,以排放量较大的重点污染源为重点对象,以《第二次全国污染源普查质量控制技术指南》附件2 入户调查重点核证指标 为重点指标,优先开展数据审核,及时发现问题,避免出现大范围方向性错漏.

(二)分类处理. 对工艺简单的,依据经验对行业类别、产品及原辅材料、工艺流程,废水、废气及固体废物(危险废物)等产生情况进行综合判断;

对工艺复杂的,可查阅佐证材料或同类型企业环评,对产品、原辅材料、工艺、产排污等信息进行全面分析,重点关注是否缺漏原辅材料、产排污工艺、治理设施运行参数、风险信息表等.

(三)软件审核和人工审核相结合.利用普查软件系统内置审核模块全面开展报表基本逻辑审核.采用集中审核、多部门联合会审和专家审核等方式,抽取一定比例普查对象数据进行细化审核.利用普查软件系统查询功能,分源导出报表信息,采用比较分析、排序等方法,对离群值、极端值、超限值、可疑值进行重点审核.

(四)平衡原则. 进行物料平衡、水平衡、能源平衡分析.比如,同一种产品的原辅材料重量=该产品产量+固体废物+其他损耗,原辅材料≥产品产量+该类固废量,固废产生量≥利用量+处置量等,废水排放量一般小于取水量.

三、审核要点

(一)完整性审核. 包括调查报表完整性审核和指标完整性审核.一是重点审核普查对象是否按照污染源属性或行业类别填报报表,做到报表不重不漏;

二是重点审核普查对象基本信息、活动水平数据是否完整正确,对于空值数据应认真核实,做到应报指标不缺不漏;

三是根据普查基层表式审核细则审核报表各指标是否填报完整. 报表完整性审核 重点审核G101-1表中指标16-31是否存在漏选,导致报表漏填.对于把握不准的可以参考各地提供的普查样表确定. 根据G101-2生产工艺和G101-3表的原辅材料申报的清单,核实是否漏表,特别是G103-

11、G103-

13、G

105、G106-1表. 指标完整性审核 查看每张表单位名称、单位代码、填表人、审核人、负责人、日期是否均填完整. 企业名称、地址是否填写完整,企业应有的内容是否已填写. (3)根据行业类型、G101-2中产品、工艺名称及G101-3中原辅材料,初步判断普查对象可能存在的废水、废气、固体废物(危险废物)及风险物质,核实是否遗漏某些产排污环节.

(二)规范性审核. 1.根据G101-1表的单位名称、G101-2表的产品和工艺情况与2017年国民经济行业分类(GB/T4754-2017),初步判定企业的行业类别是否准确;

再根据《工业污染源产品-原料-工艺基本信息表》或填表助手,再次确认行业类别的准确性. 2.通过查找填报助手,核实G101-

2、G101-

3、G106-1产品、原料、工艺名称及代码是否规范. 3.有关指标是否根据普查表附录表中的名称、代码进行填报,计量单位、数据保留位数是否按规定填写.对于零值和留空的进行统一规范,普查对象不涉及的空着不填,涉及的指标值为

0 的,填

0 . 4.排放口编号是否按要求编号. 5.是否按正式发布的河流名称及代码进行填报.

(三)逻辑性、合理性审核. 1.产能、产品产量和产能定量关系是否匹配.产值填写特别大(超8位数)或产值特别小(2位或以上数),结合企业规模核查是否有误.开工时间特别短,但产值又很大,或开工时间特别长,产值很小的重点审查.比如某企业取水量2700立方,而排水量26000立方;

某企业年产值700多万,而生产时间只有80小时等. 2.产品产量、原料用量以及固废产生量是否符合基本逻辑关系.比如某企业燃煤用量2700吨,一般固废的炉渣只填报了70吨,明显不合逻辑关系. 3.工业固废/危险废物表04-11项指标审核关系是否成立. 4.工业固废填写自行处置,要根据企业规模和固废种类、固废量判断核实有无自行处置能力和设施. 5.分析指标单值、单位产品能耗水耗等衍生指标是否在合理值域,和项目初设中的设计值、行业经验值、历史数据是否吻合.

(四)一致性审核. 1.填报信息与统计资料、原始凭证等台账资料是否一致,台账资料与单位内部有关职能部门之间相关业务、财务资料是否一致,录入数据与报表数据是否一致. 2.区域、行业等汇总数据应与统计、城建、行业协会等管理部门掌握的社会经济宏观数据(比如产能、主要产品产量等)保持合理的逻辑一致性.如两者存在较大差异,应有合理解释. 附表:普查报表常见错误及注意事项 附表 普查报表常见错误及注意事项 普查表 常见问题 注意事项 G101-1 ①基本信息不全;

②行业代码有误;

③规模与工业总产值不匹配;

④工业总产值单位辨识错误;

⑤漏填废气、废水、固体废物 根据营业执照核对统一社会信用代码、单位名称、法定代表人、开业时间、登记注册类型等. 根据G101-1表的单位名称与2017年国民经济行业分类(GBT 4754―2017),初步判定企业的行业类别是否准确;

再根据报表的产品和工艺情况,再次确认行业类别的准确性. 如统一社会信用代码一般以91或92开头的18位数,或是GE、GF开头的普查对象自编码,第3-8位为行政区划代码,一般与04区划代码前6位一致.若不是则重点审查(无营业执照可通过天眼查、企查查等验证). 数据的规范性:经纬度秒位最多保留2位小数;

污染物产生量、排放量保留3位小数;

监测数据按照监测报告来,没有规定. 企业规模注意与工业总产值对应;

工业总产值单位注意是千元,超过8为数,少于2位数的重点审核;

正常生产时间、工业总产值、企业规模是否合理.企业生产时间一般在2000-6000h左右. G102指标16非空的,受纳水体不能留空;

核对受纳水体跟地理位置是否符合,排污许可证编号核对是否为国发新版(22位,18位统一社会信用代码+3位顺序码+1位检验码);

103-10~12是针对某些行业,某些物料,在满足一定条件的情况下才必填. 27项指标 工业固体物料堆场 易忽略 煤 、 炉渣(燃煤锅炉产生的炉渣) 、 废水治理设施产生的污泥 等物料的堆场信息;

G101-2和G101-3 ① 产品代码 、 生产工艺名称及代码 、 原辅材料/能源代码 等指标与填报助手有出入;

②生产工艺描述过于简单;

③原辅材料与产品产量不匹配;

④产品、原辅材料有遗漏;

易忽略与产排污密切相关中间产品的填报;

⑤计量单位换算上出错率高;

产品代码 、 生产工艺名称及代码 、 原辅材料/能源代码 等指标按填报助手要求规范填报;

产品、原辅材料、固废等的物料平衡:同一种产品的原辅材料重量=该产品产量+固体废物+其他损耗.原辅材料≥产品产量+该类固废量 G101-

2、3按照填报助手要求对应的单位填报,基本上都是要国际单位. G101-

2、3表中工艺与原辅材料、产品是否一致,对不熟悉的行业可查找环评报告等材料确认. 通过佐证材料核实G101-

2、3表中实际产量、用量等数据是否准确. 厂内移动源柴油消耗量需要计入G101-3表. 水作为原料进入产品的,作为原料填报. G102 ①废水类型出错;

②实际处理水量和排放量不匹配;

③总排放数计数错误;

④委外处理废水填报不合要求. ⑤09项指标中的废水处理方法名称填报不全,对污水处理工艺的理解不到位. 取水量、年实际处理水量、废水排放量之间关系是否合理.比如取水量小于排水量,或取水量比排水量大几个数量级等情况要重点核实;

处理后的废水回用量不计入取水量 01=02+03+04+05 间接冷却水的补充水量、锅炉用水等应计入取水量. 06废水治理设施数:只统计生产废水的. 废水处理方法应尽量按企业实际处理工艺选择具体工艺,并且尽可能覆盖所有处理工艺.如实际处理工艺为沉砂池+气浮+厌氧水解+接触氧化+反渗透,废水处理方法填报时应选择1400+1500+5100+4230+1200. 13项加盖密闭情况,不属于填报行业的留空. 16废水总排放口编号:有国家排污许可证的,按排污许可证载明的编号填写;

没有国家排污许可证的,按规范(HJ608-2017)自行编号,比如DW001. 15废水总排放口数:若企业仅有单独的生活污水排放口或间接冷却水排放口,无其他工业废水,不填报排放口信息;

如果有工业废水,单独生活污水排放口和间接冷却水排放口要计入排放口数量 17废水总排放口名称:自己填写.一般写:**废水排放口. 21排放口地理坐标:废水排放去向为入外环境的,即废水排放去向选择A、B、F、G的,排放口地理坐标填写入外环境排放口位置的地理坐标,除此之外排放口地理坐标填写废水排出厂区位置的地理坐标 污染物产生量和排放量结合监测报告核算,如果有符合规范要求的监测报告的就填写,没有的暂空.一般没有进水监测,产生量要结合G106-1采用产排污系数法,应暂空. 能计算污染物的,请结合浓度和废水排放量核实一遍计算数据,防止算错. 委外处理废水的,应填报G102,按间接排放要求填报. G103-1 ①与生活源锅炉混淆;

②遗漏电锅炉;

③工业锅炉编号未进行规范填写;

④21-24项关于燃料的信息填报不全;

⑤排放口编号不规范;

电锅炉填报G103-1,但仅填报电锅炉基本信息,不需要填报污染治理与产排污信息. 09锅炉编号:有国家排污许可证的,按排污许可证载明的编号填写;

没有国家排污许可证的,按规范(HJ608-2017)自行编号,比如MF0001. 工业锅炉型号与额定出力是否符合;

核实产品、燃料信息,核实治理设施情况填报是否合理规范;

14锅炉运行时间≤企业生产时间一般为正常.锅炉在保温阶段不算运行. 16供热量是指电站锅炉的供热量,一般工业锅炉不填.

19 发电消耗量 仅电站锅炉填报;

不发电的锅炉燃料消耗量填报20 供热消耗量 . 17-18;

21-24等关于燃料的信息请尽量填写,若无煤质化验分析报告,可填报所在区县的平均值. 23灰分,24-挥发分:气态燃料不用填.其他的需要填. 34排放口编号:有国家排污许可证的,按排污许可证载明的编号填写;

没有国家排污许可证的,按规范(HJ608-2017)自行编号,比如DA001.

37、

44、50设施编号:TA

001、TA

002、TA003.

39、

46、52设施污染物去除效率指标:

1、进出口都有在线监控的按实际数字计算填写;

没有的暂空. 54工业废气排放量:

1、在线监测符合规范性要求的,按实际数字计算填写;

没有的暂空. 能计算污染物的,请结合浓度和废气量核实一遍计算数据,防止算错. G103-2 ①炉窑类型、编号不规范;

②燃料的信息填写不全;

③产品原料信息不全;

④治理设施未进行填写;

⑤污染物排放情况填写不全.

01、02炉窑编号:有国家排污许可证的,按排污许可证载明的编号填写;

没有国家排污许可证的,按规范(HJ608-2017)自行编号,比如按MF0001.注意不能与锅炉编号重复. 05年生产时间与全厂生产时间存在逻辑关系 19-21产品信息与G101-2表存在逻辑关系 22-24原料信息与G101-3表存在逻辑关系 06-17等关于燃料的信息请尽量填写.若无煤质化验分析报告,可填报所在区县的平均值. 25-28污染治理设施应填尽填. G103-10 ①超范围纳入此表填报;

②对周转量、装载量认识不清,07项指标和09项指标易填错;

③挥发性有机物处理工艺填写有误;

核实属于12个行业,有单个容积超过20立方米有机液体储罐,或涉及有机液体装载的填报,其他不填. 04储罐容积:注意核实容积是否写错 从该企业把物料运出去叫装载.07项指标填报的是车到罐体的量、09项填报的是罐体到车的量. 污染物产排量目前没有数据先空着.该表所对................