DOC《陕环发〔2018〕24号》

陕环发〔2018〕24号 陕西省环境保护厅 关于印发《陕西省环境行政处罚自由裁量权 适用规则》《陕西省环境行政处罚自由裁量权 基准》的通知 各设区市环保局,韩城市环保局,杨凌示范区环保局、西咸新区环保局,神木市环保局,府谷县环保局,厅机关各处室、直属单位: 《陕西省环境行政处罚自由裁量权适用规则》《陕西省环境行政处罚自由裁量权基准》已经陕西省环境保护厅2018年第4次厅务会议研究通过,现予以印发,请遵照执行.

附件:1.《陕西省环境行政处罚自由裁量权适用规则》 2.《陕西省环境行政处罚自由裁量权基准》 陕西省环境保护厅 2018年8月30日 附件1 陕西省环境行政处罚自由裁量权适用规则 第一条〔目的及依据〕 为进一步规范执法人员的行政执法行为,正确行使法律赋予的行政处罚自由裁量权,保护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《环境行政处罚办法》等有关法律、法规、规章,以及《陕西省规范行政处罚自由裁量权规定》的内容,结合本省实际,制定本规则. 第二条〔自由裁量权的含义〕 本规则所称自由裁量权,是指依法行使行政处罚时,在法律、法规、规章规定的范围和幅度内享有的自主决定权和处置权,在综合考虑相对人的主观过错、违法情节、违法后果、改正态度和措施等因素后,合理确定处罚种类、幅度. 第三条〔适用范围〕 本省各级环境保护行政主管部门及其受委托组织行使行政处罚自由裁量权应当遵守本规定. 第四条〔事实原则〕 行使行政处罚自由裁量权,遵循以事实为根据,以法律为准绳原则,根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依照现行的法律法规和环境标准,对违法行为处罚与否以及处罚的种类、幅度进行综合分析和裁量,并作出相应的处理决定. 对于性质相同、情节相近、危害后果相当的违法行为,在实施行政处罚行使自由裁量权时,适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同. 第五条〔公平公正原则〕 行使行政处罚自由裁量权,应当遵循公平、公正、公开的原则. 第六条〔程序正当原则〕 行使行政处罚自由裁量权,应当遵循程序正当原则,严格遵守《中华人民共和国行政处罚法》和《环境行政处罚办法》规定的法定程序. 第七条〔法条适用规则〕 对于违法行为的处罚,应当优先适用法律效力层级高的法律、法规或者规章;

效力等级相同的,可以适用处罚较重的条款. 第八条〔处罚的适用〕 法律、法规、规章规定的处罚种类应当并罚的,不得选择适用;

规定可罚的,可以选择适用.对违法情节轻微,配合调查并主动及时改正,危害后果较小的,不予处罚或给予从轻处罚,其它应当予以处罚. 第九条〔自由裁量基准制度〕 实行环境行政处罚自由裁量基准制度.本规定所称环境行政处罚自由裁量基准,是指环境保护行政主管部门将法律、法规、规章规定的可裁量的处罚种类和幅度,依照过罚相当原则,细化为若干裁量阶次,每个阶次规定一定的量罚标准,以确保处罚与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当的制度. 第十条〔处罚幅度〕 法律、法规、规章设定的罚款有一定幅度的,在实施处罚时,应当根据违法事实、性质和具体情节,参照《陕西省环境保护行政处罚自由裁量权基准》,选择适用合理的罚款幅度. 对情节较轻的违法行为,可按法定处罚幅度最低限处以罚款. 具有从轻处罚情节的,可在法定处罚幅度以内选择适用较轻的处罚,但所处罚款不得低于法定处罚幅度的最低限. 具有从重处罚情节的,可在法定处罚幅度以内选择适用较重的处罚,但所处罚款不得高于法定处罚幅度的最高限. 依法应当减轻处罚的,应在法定处罚幅度最低限以下处以罚款,但所处罚款不得低于法定处罚幅度最低限的50%. 第十一条〔不予处罚的情节〕 当事人有下列情形之一的,不予处罚:

(一)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的;

(二)违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的;

(三)除法律另有规定的外,违法行为在二年内未被发现的.期限从违法行为发生之日起计算,违法行为有持续或者继续状态的,从行为终了之日起计算;

(四)法律、法规、规章规定的其他不予行政处罚的. 第十二条〔从轻或减轻处罚的情节〕 当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或减轻处罚:

(一)主动减轻或者消除违法行为危害后果的;

(二)受他人胁迫而实施违法行为的;

(三)配合查处违法行为,有立功表现的;

(四)法律、法规、规章规定的其他应当从轻或减轻处罚情形的. 第十三条〔从重处罚的情节〕 当事人有下列情形之一的,应当在法定幅度内从重处罚:

(一)对环境违法行为在主观上存在故意或重大过失的;

(二)违法行为已经造成严重后果或重大影响;

(三)隐匿、销毁违法证据的;

(四)拒绝执法人员监督检查,或者在接受监督检查时弄虚作假的;

(五)对违法行为不主动整改,或在发生污染事故后不采取有效措施,导致损失扩大,或试图逃避法律责任的;

(六)重复实施同一违法行为,或者在责令整改之后继续实施违法行为的;

(七)对证人、举报人或者执法人员打击报复的;

(八)群众反映强烈,社会危害大的严重的违法行为;

(九)违法行为涉及国家安全、公共安全、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全的;

(十)在发生突发公共事件时实施违法行为的;

(十一)其他依法应当从重给予行政处罚的. 第十四条〔自由裁量审核制度〕 建立行政处罚自由裁量审核制度.调查机构在案件调查终结报告中,建议不予行政处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的,要说明理由并附相应的证据材料. 案件调查机构提出行政处罚建议后,由本单位法制工作机构进行审核.如未按照本条第一款规定说明理由并附相应的证据材料的,或者相应的证据材料不足的,法制机构退回调查机构补正. 第十五条〔行政处罚说明理由制度〕 环境保护行政主管部门应当建立行政处罚说明理由制度.环境保护行政主管部门及其受委托组织在行使行政处罚自由裁量权时,应当充分听取当事人的陈述、申辩意见,对当事人的申辩意见是否采纳以及处罚决定中有关从重、从轻、减轻处罚的理由应当在行政处罚决定书中予以说明. 第十六条〔集体讨论〕 受委托组织应当成立环境案件审查小组,负责委托权限范围内的环境案件审查. 第十七条〔不当问题纠正〕 环境保护行政主管部门及其受委托组织应当定期对本单位作出的行政处罚案件进行复查,发现行使自由裁量权不当的,应当主动纠正. 上级环境保护主管部门应当定期或不定期对下级环境保护主管部门行政处罚自由裁量权行使情况进行监督检查,发现行使不当的,应当责令纠正并予以通报. 第十八条〔责任追究〕 因行使行政处罚自由裁量权不当造成严重后果的,应当按照有关规定追究相关责任人的过错责任. 第十九条〔自由裁量权基准制定〕 环境保护行政主管部门应当在法律、法规、规章实施或者修订之后及时制定行政处罚自由裁量权的执行基准. 第二十条〔以上及以下的范围〕 《陕西省环境保护行政处罚自由裁量权基准》中所称 以下 以上 包括本数或该限数. 第二十一条〔法律适用不一致的〕 本规则与法律、法规、规章规定不一致的,适用法律、法规、规章规定. 第二十二条 本规则由陕西省环境保护厅负责解释. 第二十三条 本规定从2018年9月20日起施行. 附件2 陕西省环境行政处罚自由裁量权基准

一、违反建设项目环境影响评价制度类 违法 行为 法律责任 情形分类 情节和后果 处罚幅度 备注

(一)环境影响评价文件未报批或未经批准的 1.《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条第一款:建设单位未依法报批建设项目环境影响报告书、报告表,或者未依照本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环境影响报告书、报告表,擅自开工建设的,由县级以上环境保护行政主管部门责令停止建设,根据违法情节和危害后果,处建设项目总投资额百分之一以上百分之五以下的罚款,并可以责令恢复原状;

对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分. (第二十四条 建设项目的环境影响评价文件经批准后,建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的,建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价文件. 建设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年,方决定该项目开工建设的,其环境影响评价文件应当报原审批部门重新审核;

原审批部门应当自收到建设项目环境影响评价文件之日起十日内,将审核意见书面通知建设单位.) (1)列入报告表类的建设项目 A.建设项目已停止建设的 处建设项目总投资额百分之一的罚款 1.责令停止建设,处罚款,并可以责令恢复原状;

2.对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分;

3.(1)、(2)项中对环境可能造成重大影响的建设项目和污染较重的建设项目,按对应处罚幅度的上限处罚. B.建设项目未停止建设的,或者主体工程已投入生产 处建设项目总投资额百分之一以上百分之二以下的罚款 C.建设项目已投入生产的 处建设项目总投资额百分之二以上百分之三以下的罚款 D.建设项目已投入生产,并造成严重环境污染或群众投诉、群体上访事态严重 处建设项目总投资额百分之三以上百分之四以下的罚款 (2)列入报告书类的建设项目 A.建设项目已停止建设的 处建设项目总投资额百分之一以上百分之二以下的罚款 B.建设项目未停止建设的,或者主体工程已投入生产 处建设项目总投资额百分之二以上百分之三以下的罚款 C.建设项目已投入生产的 处建设项目总投资额百分之三以上百分之四以下的罚款 D.建设项目已投入........