DOC《附件》

三、审核情况

(一)审核资料 1.企业提交申请 处理企业按规定向第三方提交拆解处理季度情况表及相关附属材料. 2.第三方审查情况 第三方审核机构收到企业季度申请材料后,组织专业技术人员对企业提交的有关证明材料和原始凭证集中进行全时段资料审核,重点审核处理企业回收和拆解处理废弃电器电子产品的物流、信息流和资金流等相关信息,对各种报表和凭证之间的数据匹配和逻辑性进行核查,结合数据之间的差异率、视频情况、不规范行为等企业申请数量进行核实与筛减.

(二)审核方式、审核程序、审核要点和工作规范 1.审核工作机构 自治区环保厅成立了由环保厅土壤处、新疆固体废物管理中心、乌鲁木齐市环保局、经济开发区环保局、第三方机构等相关单位组成的废弃电器电子产品拆解处理情况审核工作机构. 2.审核方式 由新疆固体废物管理中心组织乌鲁木齐市环保局、经济开发区环保局和第三方审核机构(新疆驰远天合有限责任会计师事务所)共同赴企业驻场,资料审核和现场审核同时进行.四方共同参与审核工作. 3.审核工作程序 参与审核人员:自治区审核工作人员;

市、区审核工作人员;

审核组委托的第三方审核人员;

处理企业负责人以及有关管理人员于2017年5月8日-5月12日对惠智通公司进行资料审查和现场审核. (1)宣读现场检查廉政和纪律要求 (2)审核时段处理企业情况介绍 (3)审核工作对企业资料的审核 (4)审核工作对废电........