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目录

一、 新法快递与监管合规

2 中国证监会发布《期货营业部管理规定(试行)》

2 中期协发布《关于做好交易所减收手续费相关工作的通知》

6 国务院发布《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》

7 上海证券交易所发布《上海证券交易所融资融券交易实施细则》

8 上期所修订《上海期货交易所风险控制管理办法》

8 中国证监会关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定(征求意见稿)

11 国务院发布《关于修改的决定(征求意见稿)》

12 证券期货业信息系统安全等级保护推荐性标准公布

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二、媒体消息快递

14 中银国际明年推出掉期交易 铁矿石金融化加速

14 期货投资咨询 空转 三月免费午餐传统难改

16 期货业两大并购案正式获批 强强联合成大趋势

17 三大期交所返还手续费 期货公司业绩望回暖

18 信托公司参与期指交易资格获批华宝信托拔得头筹

19 基金率先试水商品期货大型机构将陆续进场

20 上期所今年已处理24起违规案件 违规类型均为客户间对敲

21 第七届中国(深圳)国际期货大会成功举行

21 国内首只期指套利型阳光私募基金成立

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三、业界前沿与全球视野

23 香港商品交易所11月将推出人民币黄金期货合约

23 CME将接受人民币作为期货交易结算担保金

25 ICE拟延长原糖期货交易时间

25 马泰印尼拟明年设橡胶期货交易所

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四、其他

26 上海市律协期货业务研究委员会举行 交易所规范发展法律问题 研讨会

26 上海市律协期货业务研究委员会举行 《国务院关于修改的决定(征求意见稿)》公开征求意见 研讨会

27 新法快递与监管合规 中国证监会发布《期货营业部管理规定(试行)》 (证监会公告【2011】33号,2011年11月3日发布) 期货营业部管理规定(试行)

第一章 总则第一条 为规范期货公司营业部(以下简称营业部)的经营活动,加强对营业部的监督管理,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》(证监会令第43号)等法规、规章,制定本规定.

第二条 中国证监会派出机构(以下简称派出机构)按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理.

第二章 经营条件 第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所,且营业场所符合以下条件:

(一)营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产,且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明;

(二)营业场所具备消防设施和灭火器材,保持安全出口和应急通道顺畅,符合消防安全管理规定;

(三)中国证监会规定的其他条件. 营业部变更营业场所的,拟迁入营业场所应当符合上述条件,并经营业部所在地派出机构批准. 第四条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施,且设施符合以下条件:

(一)营业部应当配备2条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易;

(二)营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路;

(三)营业部应当采取双路供电,或者在单路供电情况下,备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间;

(四)营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定;

(五)营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室(柜室);