DOC《山东华方通信科技股份有限公司》

山东华方通信科技股份有限公司 股权挂牌转让说明书摘要 (成长板) 公司名称:山东华方通信科技股份有限公司 推荐机构:中泰证券股份有限公司 日期:2017年 6月 日 重要声明与提示 本说明书的目的仅为向投资者提供有关本次挂牌转让的情况,投资者在作出交易决定之前,应仔细阅读该说明书全文,并以其作为投资决策依据.

现就挂牌转让事宜作如下声明和提示:

一、本公司董事会保证股权挂牌转让说明书及其摘要内容真实、准确、完整,全体董事承诺对该说明书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任.

二、本公司提醒投资者注意,凡说明书未涉及的有关内容,请投资者直接或通过齐鲁股权交易中心有限公司向本公司查询.

三、根据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行政法规和齐鲁股权交易中心有限公司有关规定,本公司董事、监事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任.

四、齐鲁股权交易中心有限公司以及有关备案机构对本公司股权挂牌转让等有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证.

五、齐鲁股权交易中心有限公司不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌转让和投资者带来的风险. 释义在本次挂牌转让说明书中,除非另有说明,下列简称具有以下含义:

1、一般词汇 公司、山东华方 指 山东华方通信科技股份有限公司 有限公司、华方有限 指 山东华方通信科技有限公司 实际控制人 指 姚文华 控股股东 指 姚文华 董事会 指 山东华方通信科技股份有限公司董事会 监事会 指 山东华方通信科技股份有限公司监事会 齐鲁股交中心 指 齐鲁股权交易中心有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 推荐机构 指 中泰证券股份有限公司 律所 指 上海柏年律师师事务所 审计机构 指 济南拓达会计师事务所(普通合伙) 元、万元 指 人民币元、万元 审计报告 指 济南拓达会计师事务所(普通合伙)于2017年3月5日出具的济拓达会审字【2017】第2-018号《审计报告》 本挂牌转让说明书 指 中泰证券股份有限公司出具的《山东华方通信科技股份有限公司挂牌转让说明书》 法律意见书 指 上海柏年律师事务所关于山东华方通信科技股份有限公司申请挂牌之法律意见书 目录释义

31、一般词汇

3

第一章 重大事项提示

6

一、 风险因素

6

二、 股东关于自愿锁定股权的承诺

7

三、 股利分配政策

8

第二章 公司基本情况

9

一、挂牌公司基本情况

9

二、公司股权结构及股东情况

9

三、公司的主营业务和主要产品

11

四、公司财务报表

13

五、主要财务数据及指标

20

六、利润分配情况

21

七、 公司未来的发展规划及发展目标

22

第三章 本次股权挂牌各方当事人

24

一、 挂牌公司基本情况

24

二、本次挂牌的有关机构

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第一章 重大事项提示 风险因素

(一)公司治理的风险 有限公司时期,公司规范治理的意识薄弱,公司治理结构较为简单,公司治 理机制不够健全,存在对关联交易未进行规范等情况.整体变更为股份公司后,公司制定了较为完备的《公司章程》、 三会 议事规则等规章制度,但股份公司成立时间较短,公司及管理层规范运作意识的提高,相关制度的贯彻执行和完善都需要一定的过程.因此,公司短期内仍可能存在治理不十分规范的风险.