DOC《2014年张掖市城市投资发展（集团）有限公司公司债券》

7、申购人在此承诺接受发行人与主承销商制定的本期债券申购规则;

申购人同意发行人和主承销商根据簿记建档等情况确定本公司的具体配售金额,并接受所确定的最终债券配售结果;

8、如果获得配售,申购人有义务按照《配售确认及缴款通知书》(或分销合同)规定的时间、金额和方式,将认购款项足额划至主承销商指定的划款账户,同时传真划款凭证.如果申购人违反此义务,主承销商有权处置该违约申购人获配的全部债券,同时,本申购人同意就逾时未划款项按每日万分之五的比例向主承销商支付违约金,并赔偿主承销商由此遭受的损失;

9、申购人理解并接受,如果遇不可抗力、监管者要求或其他可能对本次发行造成重大不利影响的情况,经协商一致后发行人及主承销商有权暂停或终止本次发行.

10、本申购意向函中使用的已在《申购和配售办法说明》中做出定义的词语,具有《申购和配售办法说明》规定的含义. 附件二 2014年张掖市城市投资发展(集团)有限公司公司债券 其他投资人申购意向函填报说明

1、请将申购填妥并加盖公章或经授权的部门章后,于规定时间前连同下列资料传真至簿记管理人处: (1)有效的企业法人营业执照(副本)复印件(加盖单位公章);

(2)经办人身份证复印件.

2、申购利率及申购金额填写示例(声明:本示例数据为虚设,不含任何暗示,请投资者根据自己的判断填写). 假设本期债券簿记建档利率区间为3.85%-4.70%.某投资者拟在不同的申购利率分别申购不同的金额,其可做出如下填写: 申购利率 申购金额(亿元) 3.90% 0.1 3.95% 0.3 4.00% 0.5 4.05% 0.8 -- -- 上述报价的含义如下: 当最终确定的发行利率高于或等于4.05%时,有效申购金额为1.7亿元;

当最终确定的发行利率低于4.05%,但高于或等于4.00%时,有效申购金额为0.9亿元;

当最终确定的发行利率低于4.00%,但高于或等于3.95%时,有效申购金额为0.4亿元;

当最终确定的发行利率低于3.95%,但高于或等于3.90%时,有效申购金额为0.1亿元;

当最终确定的发行利率低于3.90%时,该申购无效.

3、投资者须以传真方式参与本次簿记建档过程,以其他方式传送、送达一概无效.