DOC《附件1:》

(三) 二级交易商出现下列情形之一的,协会可暂停其作为二级交易商开展场外期权业务: 1.因场外期权业务重大违法违规行为受到行政处罚、刑事处罚,或被证监会立案稽查,违反中国证监会关于开展场外期权业务的有关规定及协会有关自律规则;

2.内部控制机制不足,业务存在较大风险隐患;

3.业务开展过程中扰乱相关市场秩序;

4.证券自营业务资格被暂停;

5.场外期权业务信息报送不准确、不及时、不完整,严重影响监测监控;

6.协会认定的其他情形.

(四)二级交易商出现下列情形之一的,协会可终止其作为二级交易商开展场外期权业务: 1.提交的备案材料存在内容不真实、不准确、不完整,存在误导监管部门或协会的情形;

2.因场外期权业务重大违法违规行为受到行政处罚、刑事处罚,或被证监会立案稽查,违反中国证监会及协会关于开展场外期权业务的监管规定及自律规则,且情节严重;

3.内部风险控制严重不足,场外期权业务发生重大风险;

4.业务开展过程中严重扰乱市场秩序;

5.证券自营业务资格被吊销;

6.进入风险处置或破产程序;

7.协会认定的其他情形.

(五)二级交易商在被暂停场外期权业务的情形消除后,三个月内未再出现被暂停场外期权业务情形的,可向协会申请恢复开展场外期权业务. 二级交易商在被终止场外期权业务的情形消除后,六个月内未再出现被终止场外期权业务情形的;

因材料存在内容不真实被终止的,一年内未再出现被终止场外期权业务情形的,可向协会重新申请备案.

(六)协会依据本须知对二级交易商定期组织开展评估,并根据评估结果实行动态调整. 附件1: 场外期权业务二级交易商申请表 公司名称 注册资本(万元) 公司最近三年曾用名称 住所 批准机关 成立时间 工商注册登记号 组织形式 最近三年曾用注册登记号 统一社会信用代码(组织机构代码) 公司实际控制人的名称、工商注册登记号或者姓名、身份证号码 法定代表人 身份证号码 联系人 联系电话 经营范围 机构网址(如有) 股东(超过十个的,至少列示前十大股东) 序号 股东名称 出资额(万元) 持股比例(%) 高级管理人员(负责场外期权业务的高级管理人员需特别标注) 姓名 职务 身份证号码

一、业务资格及遵规守法情况 证券经营机构是否具有证券自营业务资格 证券经营机构最近一年分类评价级别 最近一年内是否因场外期权业务重大违法违规行为受到行政或刑事处罚 最近一年内是否因与场外期权业务涉嫌重大违法违规正在被证监会立案稽查的情形 是否涉及重大法律诉讼事项并进行说明

二、财务状况及审计报告情况 项目 ( )年()年 ( )年 总资产 净资产 净利润 审计报告是否有保留意见 出具审计报告会计师事务所 签字会计师 证券经营机构最近一年各项风险控制指标是否持续符合规定标准 证券经营机构上一年度末净资本

三、场外期权业务制度情况 制度名称 制度主要内容

四、场外期权业务部门与岗位设置 (部门名称)工作职责包括: (1) (2) 主要专岗人员 岗位名称 人员姓名 职责描述 联系方式 工作履历 (部门负责人) (座机) (手机) (邮件) (年份-单位-职责) (产品设计) (业务交易) (合规风控) 其他人员 岗位名称 人员数量