DOC《广东博罗农村商业银行股份有限公司 Guangdong Boluo Rural ...》

(一)法律意见书

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(二)最近三年审计报告

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(三)中国证监会核准本次定向发行的文件(核准后提供)

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(四)其他与本次定向发行有关的重要文件

68 释义除非本定向发行说明书另有所指,下列词语具有的含义如下: 本行、公司、博罗农商行 指 广东博罗农村商业银行股份有限公司 深圳农商行 指 深圳农村商业银行股份有限公司 报告期、最近三年 指2016年度、2017年度及2018年度 本次定向发行 指 广东博罗农村商业银行股份有限公司通过定向发行方式募集股份51579.40万股 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 中国银监会 指 原中国银行业监督管理委员会 广东银保监局 指 中国银行保险监督管理委员会广东监管局 惠州监管分局 指 中国银行保险监督管理委员会惠州监管分局 律师 指 广东华商律师事务所 会计师 指 惠州汇正会计师事务所 广东股权交易中心 指 广东股权交易中心股份有限公司 本定向发行说明书 指 《广东博罗农村商业银行股份有限公司定向发行说明书》 发行方案、定向募股方案 指 《广东博罗农村商业银行股份有限公司定向募集股份方案》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 注:本定向发行说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成.

一、公司基本信息

(一)公司概况 中文名称:广东博罗农村商业银行股份有限公司 英文名称:Guangdong Boluo Rural Commercial Bank Co., Ltd. 统一社会信用代码:91441300776244272P 成立日期:1991年4月3日 注册资本:1,203,519,164元 股本总额:1,203,519,164股 法定代表人:赵爱雄 实际控制人:无 董事会秘书/信息披露负责人:林俊灵 住所:博罗县罗阳镇商业东街信合大楼

电话:0752-6205333 传真:0752-6205323 电子

邮箱:[email protected] 邮编:516100 公司

网址:http://www.brcbank.com.cn 所属行业:根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012年修订),公司所处行业属于 J金融业―J66货币金融服务 ;

根据国民经济行业分类(GB/T4754-2017),本行所处行业属于 J金融业 之 66货币金融服务 之 6620货币银行服务 . 主营业务:吸收公众存款;

发放短期、中期和长期贷款. 经营范围:吸收人民币公众存款;

发放人民币短期、中期和长期贷款;

办理国内结算;

办理票据承兑与贴现;

代理发行、代理兑付、承销政府债券;

买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;

从事银行卡(借记卡)业务;

代理收付款项;

提供保管箱服务;

经银行业监督管理机构批准的其他业务.(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动.)

(二)公司股东情况

1、公司股权结构 本行董事会、股东会已根据《商业银行股权管理暂行办法》的规定,于2018年11月,审议通过了《关于广东博罗农村商业银行股份有限公司整体股份委托广东股权交易中心股份有限公司登记托管的议案》,将全部股份委托广东股权交易中心股份有限公司予以集中登记托管. 根据广东股权交易中心股份有限公司出具的《广东股权交易中心股份有限公司广东博罗农村商业银行股份有限公司股份登记托管情况的说明》,截至2018年12月31日,本行总股本为1,203,519,164股,股东数4,266户,其中法人股东13户,合计持有股份数512,243,646股,占总股本的42.56%,自然人股东4,253户,合计持有股份数691,275,518股,占总股本的57.44%.自然人股东中,内部职工股东972户,合计持有股份数123,738,191股,占总股本的10.28%.截至2018年12月31日,本行已确权股东户数为2,705户,已确权股份数1,109,395,897股,占总股本的92.18%.本行未确权的股份已设立股份托管账户,专户管理.