DOC《CNAS-CCXXCC19》

3 术语和定义 GB/T 27000―2006和GB/T 23331-2009中确立的以及下列术语和定义适用于本文件. 3.1 获证客户 certified client 能源管理体系已获认证的组织 . 3.2 公正性 impartiality 实际存在的并被认识到的客观性 . 注1:客观性意味着利益冲突不存在或已解决,不会对认证机构的后续活动产生不利影响;

注2:其他可用于表示公正性的要素的术语有:客观、独立、无利益冲突、没有成见、没有偏见、中立、公平、思想开明、不偏不倚、不受他人影响、平衡. 3.3 管理体系咨询 management system consultancy 参与设计、实施或保持管理体系 . 示例: ―― 筹划或编制手册或程序;

―― 对管理体系的建立和实施提供具体的建议、指导或解决方案. 注:如果与管理体系和审核有关的培训课程仅限于提供可在公共场合自由获取的通用信息,那么组织培训并作为培训者参与培训不被视为咨询,即培训者不宜针对特定的公司提出解决方案. 3.4 第三方认证审核 third-party certification audit 由独立于客户和用户的审核组织实施的、对客户的管理体系进行以认证为目的的审核 . 注1: 在下面的定义中,第三方认证审核简称为 审核 . ;

注2: 第三方认证审核包括初次审核、监督审核和再认证审核,还可以包括特殊审核.;

注3: 第三方认证审核通常由依据管理体系标准要求提供符合性认证的认证机构的审核组实施.;

注4: 两个或两个以上审核组织合作审核同一个客户,称作联合审核.;

注5: 一个客户同时按照两个或两个以上管理体系标准的要求接受审核,称作结合审核.;

注6: 一个客户已将两个或两个以上管理体系标准要求的应用整合在一个单一的管理体系中,并按照一个以上标准接受审核,称作一体化审核. 3.5 客户 client 以能源管理体系认证为目的接受审核的组织. 3.6 审核员 auditor 实施审核的人 . 3.7 能力 competence 能够应用知识和技能实现预期结果的本领 . 3.8 向导 guide 客户指派的协助审核组的人 . 3.9 观察员 observer 与审核组同行,但不实施审核的人 . 3.10 技术领域 technical area 以特定类型管理体系的相关过程的共性为特征的领域 . 注:指以能源因素的共性为特征的能源管理体系认证的经济活动领域.可以根据组织的活动、产品(包括服务)的能源因素特征来划分能源管理体系技术领域的类别.

4 原则 4.1 总则 4.1.1 本章所述原则是本文件后续的特定绩效要求和说明性要求的基础.本文件未就所有可能发生的情况给出特定要求.在出现未预料情况时,宜应用这些原则作为决策的指南.这些原则不是要求. 4.1.2 认证的总体目标是使所有相关方相信能源管理体系满足规定要求.认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度.认证的利益相关方包括(但不限于): a) 认证机构的客户;

b) 获证客户的顾客;

c) 政府部门;

d) 非政府组织;

e) 消费者和其他公众. 4.1.3 建立信任的原则包括: ―― 公正性;

―― 能力;

―― 责任;

―― 公开性;

―― 保密性;

―― 对投诉的回应. 4.2 公正性 4.2.1 公正,并被认为公正,是认证机构提供可信任的认证的必要条件. 4.2.2 客户支付的认证费用是认证机构的收入来源,也是对公正性的潜在威胁,这一点得到公认. 4.2.3 认证机构根据其所获得的符合(或不符合)的客观证据做出决定,且不受其他利益或其他各方的影响,对于获得和保持信任是必不可少的. 4.2.4 对公正性的威胁包括: a) 自身利益的威胁:此类威胁源于个人或机构依其自身利益行事.在认证中,财务方面的自身利益是一种对公正性的威胁. b) 自我评审的威胁:此类威胁源于个人或机构评审自己所做的工作.认证机构对由其进行能源管理体系咨询的客户实施能源管理体系审核属于此类威胁. c) 熟识(或信任)的威胁:此类威胁源于个人或机构对另外一人过于熟悉或信赖,而不去寻找审核证据. d) 胁迫的威胁:此类威胁源于个人或机构察觉受到公然或暗中的强迫,如威胁用他人取而代之或向主管告发. 4.3 能力 认证机构的管理体系所支撑的人员能力是认证提供信任的必要条件. 4.4 责任 4.4.1 符合认证要求的责任在于客户而不是认证机构. 4.4.2 认证机构有责任对足够的客观证据进行评价,并在此基础上做出认证决定.根据审核结论,如果符合性的证据充分,认证机构做出授予认证的决定;