DOC《第一部分 职业年金计划受托管理合同指引》

第二章 声明与承诺 2.1 甲方声明与承诺 2.1.1 甲方声明根据相关法律法规规定,代表机关事业单位及其工作人员签署本合同,并可代为处理与委托人、受益人相关的事项,但法律法规规定、本合同约定及根据行为性质只能由委托人、受益人自己处理的事项除外. 2.1.2 甲方声明已了解国家关于职业年金的法律法规规定及本合同约定,充分认识到职业年金基金财产运作过程中可能存在的风险,自愿按照法律法规规定及本合同约定将其合法持有的职业年金基金财产委托给乙方管理运用、处分. 2.1.3 甲方声明依据职业年金计划设立的相关文件和资料,签署本合同并履行本合同约定的义务,行使本合同项下的权利,不违反甲方规定和适用于甲方的任何生效判决、裁定、授权及协议,不会为其他任何第三方所质疑,并为本合同有效执行负有责任. 2.1.4 甲方承诺职业年金基金财产来源及用途符合法律法规规定,并保证职业年金基金财产没有用于任何担保和抵押,亦无其他任何限制性条件妨碍乙方对职业年金基金财产进行受托管理. 2.1.5 甲方承诺提供给乙方的所有信息资料均合法、真实、准确、完整,没有任何虚假陈述、重大遗漏和误导. 2.2 乙方声明与承诺 2.2.1 乙方声明本公司为根据法律法规合法设立并有效存续、依法取得企业年金基金受托管理业务资格、受托管理职业年金基金财产的法人受托机构. 2.2.2 乙方声明签署本合同、履行其在本合同约定的义务、行使其在本合同项下的权利,不违反乙方章程和适用于乙方的任何生效判决、裁定、授权和协议. 2.2.3 乙方声明市场存在风险,不保证职业年金基金财产管理过程中本金不受损失,亦不保证一定盈利. 2.2.4 乙方承诺严格遵守法律法规规定和本合同约定,恪尽职守,按照诚实、信用、谨慎、勤勉的原则,履行受托管理职责,为受益人最大利益管理和处分职业年金基金财产. 2.2.5 乙方承诺提供给甲方的所有信息资料均合法、真实、准确、完整,没有任何虚假陈述、重大遗漏和误导.

第三章 受托的设立 3.1 设立的目的 保障职业年金基金财产的独立性,争取实现职业年金基金保值增值,提高受益人退休后的收入水平. 3.2 受托财产 甲方委托乙方按本合同约定进行受托管理的职业年金基金财产. 3.3 受托的成立 甲方与乙方签订的受托管理合同以及乙方与其他管理人分别签订的委托管理合同,经人力资源社会保障行政部门备案后,受托成立.

第四章 受托当事人的权利与义务 4.1 受托当事人 受托当事人为甲方、乙方、委托人和受益人. 4.2 甲方的权利与义务 4.2.1 甲方的权利 4.2.1.1 监督乙方的受托管理行为. 4.2.1.2 向乙方了解职业年金基金财产管理、处分及收支情况,并有权要求乙方做出说明. 4.2.1.3 依据法律法规规定,查阅、抄录或者复制与职业年金基金财产有关的财务资料以及与职业年金基金管理有关的其他资料. 4.2.1.4 按本合同约定终止本合同. 4.2.1.5 向乙方查阅职业年金计划的委托管理合同. 4.2.1.6 行使法律法规规定及本合同约定的其他权利. 4.2.2 甲方的义务 4.2.2.1 遵守法律法规规定及本合同约定,不损害国家、社会公众和受益人的合法权益,如法律法规调整,应当及时与乙方协商,相应调整本合同相关内容. 4.2.2.2 设立独立的职业年金基金归集账户,归集职业年金缴费,对归集账户进行会计核算,账实匹配一致后按照本合同约定及时将职业年金基金财产划入职业年金基金受托财产托管账户,确保资金完整、安全和独立. 4.2.2.3 监督职业年金计划管理情况,建立职业年金计划风险控制机制. 4.2.2.4 同意乙方按法律法规规定和本合同约定从职业年金基金财产中列支受托管理费、托管费、投资管理费和其他有关费用. 4.2.2.5 负责职业年金基金账户管理,记录单位和个人缴费以及基金投资收益情况等账户财产变化情况. 4.2.2.6 计算职业年金待遇,办理账户转移等相关事宜. 4.2.2.7 定期向乙方提供职业年金基金账户管理相关信息,向机关事业单位披露职业年金管理信息,向受益人提供个人账户信息查询服务. 4.2.2.8 若甲方建立多个职业年金计划采取统一收益率时,负责指定统一计划单位净值、收益率的计算和审核机构,负责复核统一计划单位净值、收益率计算结果. 4.2.2.9 甲方无正当理由不得干预乙方行使法律法规赋予的受托人职责. 4.2.2.10 按照国家规定完整保存与本合同有关的凭证、合同及协议等资料. 4.2.2.11 履行法律法规规定及本合同约定的其他义务. 4.3 乙方的权利与义务 4.3.1 乙方的权利 4.3.1.1 自本合同生效之日起,有权依据法律法规规定及本合同约定,管理运用、处分职业年金基金财产. 4.3.1.2 依据本合同约定及时从甲方获得与职业年金计划管理有关的业务资料及信息. 4.3.1.3 选择、监督、更换职业年金计划托管人和投资管理人,并与托管人和投资管理人签订委托管理合同. 4.3.1.4 依据本合同约定从受托财产中收取受托管理费;