DOC《华安创新证券投资基金》

4008850099 95559 传真 021-68863414 021-62701216 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn 基金年度报告备置地点 上海市世纪大道8号上海国金中心二期

31、32层§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2018年2017年2016年 本期已实现收益 -455,997,797.40 47,738,886.47 -464,904,347.24 本期利润 -547,676,010.16 107,127,205.55 -586,734,481.73 加权平均基金份额本期利润 -0.1892 0.0334 -0.1691 本期基金份额净值增长率 -25.47% 4.48% -18.89% 3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末 期末可供分配基金份额利润 0.3232 0.5048 0.4813 期末基金资产净值 1,578,403,702.10 2,253,020,644.14 2,396,671,293.59 期末基金份额净值 0.556 0.746 0.714 注:

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益.

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字.

3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数). 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去3个月 -9.74% 1.17% -8.39% 1.22% -1.35% -0.05% 过去6个月 -14.46% 1.09% -9.69% 1.12% -4.77% -0.03% 过去1年-25.47% 1.09% -16.76% 1.00% -8.71% 0.09% 过去3年-36.84% 1.06% 237.78% 0.88% -274.62% 0.18% 过去5年-7.52% 1.28% 26.59% 1.14% -34.11% 0.14% 自基金成立起至今 218.33% 1.19% 102.56% 1.25% 115.77% -0.06% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华安创新证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2001年9月21日至2018年12月31日) 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华安创新证券投资基金 过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位:人民币元 年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注

2018 - - - - -

2017 - - - - -

2016 0.100 19,037,703.41 16,106,719.70 35,144,423.11 - 合计 0.100 19,037,703.41 16,106,719.70 35,144,423.11 - §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立,是国内首批基金管理公司之一,注册资本1.5亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区.目前的股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资(集团)有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司.公司在北京、上海、沈阳、成都、广州等地设有分公司,在香港和上海设有子公司――华安(香港)资产管理有限公司、华安未来资产管理有限公司.截至2018年12月31日,公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等108只开放式基金,管理资产规模达到2756.06亿元人民币. 4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 廖发达 本基金的基金经理 2015-08-06 - 17年 博士研究生,17年金融行业从业经验,曾任上海证大投资管理有限公司副经理、金鹰基金研究员、中国人寿资产管理研究员、太平洋资产管理投资经理.2015年6月加入华安基金管理有限公司,2015年8月起担任本基金的基金经理.2016年2月至2018年8月,同时担任华安安华保本混合型证券投资基金的基金经理.2016年8月起同时担任华安安进保本混合型发起式证券投资基金的基金经理.2017年8月起,同时担任华安大安全主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理. 杨明 本基金的基金经理、投资研究部高级总监 2018-12-03 - 18年 中央财经大学硕士研究生,18年银行、基金从业经历.曾在上海银行从事信贷员、交易员及风险管理.2004年10月加入华安基金管理有限公司,任研究发展部研究员.现任投资研究部总监.2013年6月起担任华安策略优选混合型证券投资基金的基金经理.2014年6月起担任投资研究部高级总监.2015年6月至2016年9月同时担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理.2016年3月至2018年3月同时担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理.2016年5月至2018年10月,同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理.2018年10月起,同时担任华安安禧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理.2018年1月起,同时担任华安红利精选混合型证券投资基金的基金经理.2018年4月起,同时担任华安睿明两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理.2018年12月起,同时担任本基金的基金经理. 注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定. 2019年2月2日公司发布公告,2019年2月1日起,廖发达不再担任此基金的基金经理. 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形. 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》,将封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中.控制措施包括:在研究环节,研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中,使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会.在投资环节,公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略,制定并严格执行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性.同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制,投资组合经理在授权范围内自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序.在交易环节,公司实行强制公平交易机制,确保各投资组合享有公平的交易执行机会.(1) 交易所二级市场业务,遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则,实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性.(2) 交易所一级市场业务,投资组合经理按意愿独立进行业务申报,集中交易部以投资组合名义对外进行申报.若该业务以公司名义进行申报与中签,则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配.若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资部门在合规监察员监督参与下,进行公平协商分配.(3) 银行间市场业务遵循指令时间优先原则,先到先询价的控制原则.通过内部共同的iwind群,发布询价需求和结果,做到信息公开.若是多个投资组合进行一级市场投标,则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向,交易员以此进行投标,以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应.若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资部门在风险管理部投资监督参与下,进行公平协商分配.交易监控、分析与评估环节,公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控,根据市场公认的第三方信息(如:中债登的债券估值),定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查,对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析. 4.3.2公平交易制度的执行情况 本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好. 本基金管理人通过统计检验........