DOC《华宝现金宝货币市场基金》

3、固定收益投资决策委员会成员 李慧勇先生,公司副总经理. 陈昕先生,固定收益部总经理、华宝现金宝货币市场基金、华宝现金添益交易型货币市场基金基金经理. 李栋梁先生,固定收益部副总经理、华宝宝康债券投资基金、华宝增强收益债券型证券投资 基金、华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金、华宝可转债债券型证券投资基金基金经理、华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金、华宝新飞跃灵活配置混合型证券投资基金、华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理.

4、上述人员之间不存在近亲属关系.

(三)基金管理人内部控制制度

1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难). 针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容: (1)搭建风险管理环境.具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构、建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容. (2)识别风险.辨识公司运作和基金管理中存在的风险. (3)分析风险.检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类. (4)度量风险.评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段.定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别.定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小. (5)处理风险.将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;

而对较为严重的风险,则制定适当的控制措施;

对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制以外,还准备了相应的应急处理措施. (6)监视与检查.对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要时结合新的需求加以改变. (7)报告与咨询.建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见.

2、内部控制制度 (1)内部风险控制原则 健全性原则.内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

有效性原则.通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,维护内部控制制度的有效执行;

独立性原则.公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;

公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作,独立进行;

相互制约原则.内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点;

防火墙原则.公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门,应当在物理上和制度上适当隔离;

对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序和监督防范措施;

成本效益原则.公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;