DOC《徐州彭城农村商业银行股份有限公司》

健全操作风险管理组织,建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的操作风险管理组织架构;

加大操作风险监控力度,各职能部门密切监测风险的变化情况,对接触和使用本行资产的记录进行安全监控,同时定期对交易和账户进行复核和对账;

落实重要岗位轮岗轮调制度,对重要岗位进行排查,严格执行强制性休假制度和离岗审计制度;

实施严格的问责制,加大对违规人员的处理力度;

强化操作风险管理文化,加强员工培训,提高综合素质,建立对基层操作风险监控奖惩兼顾的激励约束机制. 报告期内,本行未发生重大操作风险事件. 5.5声誉风险状况 本行建立制定声誉风险管理制度,完善声誉风险管理体系,密切关注重点网站、微博、微信等媒体报道,有效防范声誉风险和应对声誉事件,培育全行声誉风险管理文化,树立员工声誉风险意识,建立应急处置预案,加强声誉风险管理,最大程度地减少对社会公众造成的损失和负面影响.报告期内,我行没有发生声誉风险. 5.6 风险控制情况 本行高度重视内部控制建设,不断优化内部控制环境,改进内部控制措施,完善信息与反馈机制,有力地促进了全行各项业务稳健运行,取得了一定的效果.

1、建章立制........