DOC《南方现金增利基金》

2 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 基金或本基金:指南方现金增利基金 基金合同或本基金合同:指《南方现金增利基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充 招募说明书或本招募说明书:指《南方现金增利基金招募说明书》及对本基金招募说明书的任何修订和补充 发行公告或本发行公告:指《南方现金增利基金发行公告》及对本基金公告的任何修订和补充 《托管协议》:指《南方现金增利基金托管协议》及对本托管协议的任何修订和补充 《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并在2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》:指2004年6月29日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》:指2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管理办法》 《通知》 :指2005年3月25日中国证监会发布并于2005年4月1日起施行的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》 《特别规定》:指2005年3月25日中国证监会发布并于2005年4月1日起施行的《货币市场基金信息披露特别规定》 《流动性规定》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人 基金发起人: 指南方基金管理股份有限公司 基金管理人: 指南方基金管理股份有限公司 基金托管人: 指中国工商银行股份有限公司 注册登记人: 指南方基金管理股份有限公司 销售机构: 指基金管理人和基金销售代理人 基金销售代理人: 指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构 个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者 机构投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 基金成立日: 指基金达到成立条件后,基金管理人宣布基金成立的日期 基金募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段,最长不超过3个月 存续期: 指基金成立并存续的不定期之期限 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日: 指认购、申购、赎回或其他交易的申请日 T+n 日: 指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 日/天: 指公历日 月: 指公历月 认购: 指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金单位的行为 申购: 指基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金单位的行为 赎回: 指基金存续期间持有本基金单位的投资者向基金管理人提出申请卖出本基金单位的行为 转换: 指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金向本基金管理人提出申请将其原有基金(转出基金)的全部或部分基金单位转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金单位的行为 基金份额等级: 指本基金根据投资者申购本基金的级别,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提持续销售费,因此形成不同的基金份额等级.各级基金份额单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率 持续销售费用: 指本基金支付基金销售代理人佣金以及基金管理人的营销广告费、促销活动费、持有人服务费等的费用,该笔费用从基金资产中扣除,属于基金的营运费用 流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等,但中国证监会认可的特殊情形或另有规定的除外 摊余成本法:指计价对象以买入成........