DOC《河北沧海核装备科技股份有限公司》

河北沧海核装备科技股份有限公司 住所:河北省盐山县小庄乡南徐小庄村 定向发行说明书(申报稿) 主办券商 住所:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 二零一七年七月 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整. 中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见,均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证.任何与之相反的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 本公司定向发行的申请尚未得到中国证监会核准.本定向发行说明书申报稿不具有据以定向转让的法律效力,投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据. 目录声明2目录3释义

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一、公司基本信息

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(一)公司基本情况

7

(二)公司最近两年一期主要财务数据

7

二、发行计划

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(一)发行目的

8

(二)发行对象及现有股东的优先认购安排

9

(三)发行价格和定价原则

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(四)股票发行数量

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(五)股票限售安排及自愿锁定的承诺

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(六)募集资金投向

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(七)董事会决议日至股份认购登记日期间发生除权、除息的情况,公司分红派息、转增股份对其股价的影响

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(八)本次股票发行前滚存未分配利润的处置方案

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(九)本次发行涉及的主管部门审批、核准或备案事项情况

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三、附生效条件的股份认购协议内容摘要

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四、本次定向发行对申请人的影响

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(一)本次定向发行对申请人经营管理的影响

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(二)本次定向发行后申请人财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况

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(三)公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况

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(四)本次定向发行对其他股东的权益的影响

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(五)本次定向发行相关特有风险的说明

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五、其他需要披露的重大事项

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(一)历次发行募集资金使用情况

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(二)公司报告期内资金占用等违规使用资金的情况

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(三)公司属于私募投资基金管理人或私募投资基金的在册股东情况

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(四)其他事项

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六、本次股票发行相关机构信息

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(一)主办券商

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(二)律师事务所

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(三)会计师事务所

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(四)证券登记结算机构

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七、公司董事、监事、高级管理人员声明

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八、中介机构声明

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九、备查文件

31 释义 在本定向发行说明书中,除非文义载明,下列简称具有如下含义: 公司/本公司/沧海核装/发行人 指 河北沧海核装备科技股份有限公司 元诺丝路 指 宁海元诺丝路股权投资合伙企业(有限合伙) 京福投资 指 上海京福股权投资合伙企业(有限合伙) 顺晟投资 指 深圳顺晟创业投资合伙企业(有限合伙) 中投金盛 指 长春中投金盛投资合伙企业(有限合伙) 品钰投资 指 嘉兴品钰投资合伙企业(有限合伙) 融慧达投资 指 长春融慧达投资管理中心(有限合伙) 本次发行/本次定向发行 指 沧海核装向顺晟投资、京福投资等6名投资者定向发行本公司股份 本说明书 指 《河北沧海核装备科技股份有限公司定向发行说明书》 太平洋证券、主办券商 指 太平洋证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙) 律师/律师事务所 指 国浩律师(上海)事务所 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《河北沧海核装备科技股份有限公司章程》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《管理暂行办法》 指 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》 《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》 《股票发行方案》 指 《河北沧海核装备科技股份有限公司股票发行方案(修订版)》 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 报告期 指2015年度、2016年度、2017年1-6月元、万元 指 人民币元、人民币万元 本说明书除特别说明外所有数值保留2位小数,若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成.