DOC《2011年度考试录用中国证监会参照公务员法》

5、外汇管理与金融全球化 掌握外汇与汇率的基本概念及主要理论;

汇率制度、固定汇率和浮动汇率的概念;

汇率风险的概念和类型. 掌握引起汇率变动的主要因素,汇率变动对经济的影响. 掌握当前人民币汇率制度的特点和我国外汇市场的基本情况;

掌握外汇管理的概念、类型和我国外汇管理制度. 掌握国际收支的概念、国际收支平衡表的构成;

近年来我国国际收支情况及其形成原因. 掌握国际储备的概念和作用以及国际储备的管理. 掌握国际资本流动的定义、原因和类型;

资本流动的作用和政府干预资本流动的手段;

世界贸易组织(WTO)与金融相关的基本原则和运行机制;

主要国际金融机构的职责. 掌握国际货币制度的类型和历史发展过程,当前的国际货币制度的主要内容.

(三)证券基础知识

1、证券及证券市场概述 掌握证券与证券市场的定义、特征和功能. 掌握证券市场参与者的构成,机构投资者的种类;

各类机构投资者投资证券市场的相关规定. 掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别. 掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系;

多层次资本市场的主要内容;

主板市场与创业板市场的区别. 掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能. 掌握证券公司的功能和主要业务种类;

证券公司内部控制的原则、目标与主要内容. 掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制;

证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范. 掌握证券公司监管的相关规定.

2、证券产品―股票、债券、证券投资基金 掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型. 掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别. 掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况. 掌握证券投资基金的定义、特征和作用. 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;

交易所交易的开放式基金的概念、特点. 掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及基金当事人之间的关系. 掌握基金资产净值的含义;

基金资产估值的概念及基本方法;

基金的投资范围与投资限制.

3、证券产品-其他产品 掌握各类金融衍生工具的概念、品种和特征.

4、证券交易 掌握证券交易的含义、种类和方式. 掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能;

证券的清算与交收的主要内容. 掌握股票价格指数的概念和功能,我国主要的股票价格指数. 掌握主要国际证券市场及其股价指数. 掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容. 掌握回购交易的主要内容.

5、证券投资分析的基本理论和方法 掌握证券投资分析的基本理论和方法. 掌握证券组合的含义、类型及其特点;

最优证券组合的选择原理;

资本资产定价模型的实际应用;

证券组合业绩评估指数的定义及应用. 掌握证券投资风险的分类,风险与收益的度量.

6、证券市场监管体系 掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段;

证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责;