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? ? ? ? 中国银行业监督管理委员会 中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求 ? ? ? ? ? ? ? 目??? 录

一、机构设立.

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(一)法人机构设立

3

(二)境内分支机构设立????

9

(三)境外机构设立(含参股、收购)14

(一)法人机构变更?16

(二)境内分支机构变更?21

(三)境外机构变更?23

三、机构终止.24

(一)法人机构?24

(二)分支机构?25

四、调整业务范围和增加业务品种...

26

五、高级管理人员任职资格审核.....

33

(一)法人机构?33

(二)分支机构?34

六、申请材料格式要求.

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一、机构设立

(一)法人机构设立 1.1行政许可项目名称:股份制商业银行法人机构筹建审批 申请材料目录: 1.申请书.申请书应当载明拟设立商业银行的名称(中英文)、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的. 2.可行性研究报告.内容至少包括:拟设地经济金融情况;

拟设机构的市场前景分析,包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等;

未来财务预测,经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测;

业务拓展策略;

风险控制能力等. 3.发起人基本情况.包括发起人之间关于发起设立股份制商业银行法人机构的协议,发起人的名称、注册地址、法定代表人、经过工商年检营业执照复印件、经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况所在行业状况、纳税记录等事项. 4.发起人及所在集团的组织结构图、发起人主要股东名册、发起人分支机构与控股、入股、控制子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源、发起人之间的关联状况、对发起人有实际影响力的个人和组织的有关情况,发起人拟投资入股的资金来源证明. 5.发起人董事会或股东大会关于同意发起设立该股份制商业银行法人机构的决议及自有资金来源真实的承诺书. 6.发起人为外国金融机构的,应同时提供其注册地(或所属)金融监管当局出具的风险评级结论或审慎性监管意见;

申请人在其注册地不受金融监管当局监管,则应提供资信评级机构对其最近二年的信用评级报告. 7.发起人最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表. 8.筹建方案:包括拟设机构组织管理架构、内控体系、拟聘高管的基本情况和聘任其他从业人员计划,经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话,选址方案. ?????? 9.拟外聘的咨询机构及人员的背景和联系方式. 10.提供律师事务所出具的法律意见书. 11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编). 12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件. 1.2? 行政许可项目名称:股份制商业银行法人机构开业核准 申请材料目录: 1.申请书.内容包括机构名称(中英文)、住所、业务范围,是否在注册资本、股本结构、股东资格、董事、高级管理人员的任职资格等方面达到股份制商业银行开业的条件,筹建工作报告,以及对创立大会、董事会和监事会组成及通过各项决议的相关情况的说明. 2.创立大会、董事会、监事会审议通过的相关决议: (1)审议通过筹建工作报告的决议;

(2)审议通过章程的决议;