DOC《银华深证100交易型开放式指数证券投资基金》

一、绪言

4

二、释义

5

三、基金管理人

11

四、基金托管人

25

五、相关服务机构

29

六、基金的募集

31

七、基金备案

39

八、基金份额折算与变更登记

41

九、基金份额的上市交易

42

十、基金份额的申购与赎回

44 十

一、基金的投资

55 十

二、基金的财产

63 十

三、基金资产估值

64 十

四、基金的收益与分配

71 十

五、基金的费用与税收

73 十

六、基金的会计和审计

76 十

七、基金的信息披露

77 十

八、风险揭示

84 十

九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

91 二

十、基金合同的内容摘要

94 二十

一、基金托管协议的内容摘要

113 二十

二、对基金份额持有人的服务

127 二十

三、其他应披露事项

128 二十

四、招募说明书的存放及查阅方式

129 二十

五、备查文件

130

一、绪言 《银华深证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称 招募说明书 或 本招募说明书 )依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》 )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《运作办法》 )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》 )、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风险管理规定》 )、《银华深证100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称 基金合同 )及其他有关法律法规编写. 本招募说明书阐述了银华深证100交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.本招募说明书由银华基金管理股份有限公司解释.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受.基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件.基金合同当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.

二、释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指银华深证100交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人:指银华基金管理股份有限公司

3、基金托管人:指国泰君安证券股份有限公司

4、基金合同:指《银华深证100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充