DOC《南方金砖四国指数证券投资基金》

南方金砖四国指数证券投资基金 基金合同 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 目录 1.

前言和释义

2 2. 基金的基本情况

7 3. 基金份额的发售

8 4. 基金备案

10 5. 基金份额的申购和赎回

11 6. 基金份额的转托管、非交易过户、冻结与质押等业务

17 7. 基金合同当事人及权利义务

18 8. 基金份额持有人大会

25 9. 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

31 10. 基金的托管

33 11. 基金份额的注册登记

34 12. 基金的投资

36 13. 基金的财产

44 14. 基金资产估值

45 15. 基金的费用与税收

50 16. 基金的收益与分配

52 17. 基金的会计与审计

54 18. 基金的信息披露

55 19. 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

60 20. 业务规则

63 21. 违约责任

64 22. 争议的处理和适用的法律

65 23. 基金合同的效力

66 24. 其他事项

67 25. 基金合同的内容摘要

68 26. 合同当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日

87 前言和释义 前言为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,规范南方金砖四国指数证券投资基金(以下简称 本基金 或 基金 )运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施有关问题的通知》(以下简称《通知》及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《南方金砖四国指数证券投资基金基金合同》(以下简称 本合同 或 《基金合同》 ). 《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与本合同有冲突,均以本合同为准.《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人.基金投资者自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受.《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利,同时需承担相应的义务. 本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集,并经中国证监会核准.中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.投资者投资于本基金,必须自担风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益. 《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整进行公告. 释义《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 本合同、《基金合同》 指《南方金砖四国指数证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 《通知》 《关于实施有关问题的通知》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的南方金砖四国指数证券投资基金 《招募说明书》指《南方金砖四国指数证券投资基金招募说明书》,即供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新 《托管协议》 指基金管理人与基金托管人签订的《南方金砖四国指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 《发售公告》 指《南方金砖四国指数证券投资基金基金份额发售公告》 《业务规则》 指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的银行业监管机构 外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构 基金管理人 指南方基金管理有限公司(仅指该法人) 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 境外托管人 指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的合同,受基金托管人委托为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 境外投资顾问 指符合法律法规规定的条件,根据基金管理人与其签订的合同,为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构.基金管理人有权根据基金运作情况选择、更换或撤销境外投资顾问 基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点或网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构.本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日(即上海和深圳证券交易所交易日,但本基金投资的主要市场全部因节假日而休市的日期除外) T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日) 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 指《基金合同》生效后,投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行为 赎回 指《基金合同》生效后,基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金份额的行为 注册登记系统 指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统 系统内转托管 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间进行转托管的行为 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户,记录在该账户下的基金份额登记在基金注册登记机构的注册登记系统 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的金融工具 公司行为信息 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权益的任何未完成或已完成的行动,及其他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息,包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊(以下简称 指定报刊 )和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称 网站 ) 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件或因素 基金的基本情况