DOC《推荐券商：无》

推荐券商:无 律师事务所:陕西林麓律师事务所 会计师事务所:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) (有证券期货相关业务资格,不需要资格) 审核人员:杨眉、谷琛祖 关于对山西盂县农村商业银行股份有限公司 向特定对象发行股票进行反馈的请示 部领导: 山西盂县农村商业银行股份有限公司(以下简称申请人)向特定对象发行股票的行政许可申请于2018年11月12日正式受理.

依据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《公众公司办法》)《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号――定向发行说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号――定向发行申请文件》等相关规定,我们对申请人提交的申请文件进行了合规性审核.现将有关情况汇报并请示如下: 申请人的基本情况 申请人全称为 山西盂县农村商业银行股份有限公司 ,住所地在山西省阳泉市盂县金龙西街1号,成立于2012年5月11日.目前申请人全部股份在山西省股权交易中心有限公司予以集中登记托管.截至股权登记日(2018年11月2日),申请人共有股东639人. 申请人法定代表人耿立涛,注册资本为人民币848,157,800元,总股本为人民币848,157,800股.申请人主营业务为吸收存款、发放贷款、同业拆借、投资理财等中国银保监会批准的其他业务. 截至目前,申请人前十大股东名称、持股数量及持股比例情况如下: 序号 股东名称 持股数量 (万股) 持股比例

1 山西建科天然气科技股份有限公司 7,620 8.98%

2 华通路桥集团有限公司 6,300 7.43%

3 山西南娄集团股份有限公司 5,775 6.81%

4 山西星创电子科技有限公司 5,670 6.69%

5 山西天海国际大酒店有限公司 2,600 3.07%

6 阳泉市誉丰恒达贸易有限公司 1,905 2.25%

7 付宝军 1,705 2.01%

8 山西阳泉盂县石店煤业有限公司 1,270 1.50%

9 山西志远建设集团有限公司 1,270 1.50%

10 山西泓力投资管理有限公司 1,270 1.50%

11 刘建成 1,270 1.50% 合计 36,655.00 43.24%

二、经营及财务信息

(一)商业模式 申请人立足 三农和小微贴心银行 的市场定位,建立健全的三会一层法人治理结构和业务运行机制,努力完善公司治理,控制各类风险,丰富产品服务体系,加快结构调整和经营转型,实现了规模、效益和质量的全面协调均衡发展.近年来,申请人风险管控及支持保障体系建设全面推进,品牌形象和服务品质显著提升,员工队伍结构和素质实现全面强化,综合实力显著增强,核心竞争力进一步彰显.申请人服务实体经济、防范金融风险、经营管理持续向好,客户认知度、品牌知名度、社会美誉度均居山西省农村商业银行业前列.申请人以区域内中小微企业、 三农 等机构或个人为主要服务对象,通过开展公司银行业务、个人银行业务、互联网金融业务,提供各类存款、贷款、结算、票据、投资理财、债券等金融产品或服务,从而获取收入,实现利润和现金流.

(二)报告期内主要财务数据和财务指标 申请人提供了2016年年报、2017年年报及2018年半年报,两年一期的财务数据已经信永中和会计师事务所审计,会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告,认为申请人财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了申请人报告期内财务状况、经营成果和现金流量.本次定向发行两年一期经审计的财务报告,申请人已在http://www.yxnsyh.com信息披露平台予以披露.