DOC《附件3:》

附件3: 省级财政投资项目工程结算资料规范要求

一、工程结算资料送审范围 与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、涉及工程结算的各种载体文件,均应收集齐全,整理立卷,由项目建设单位汇总后送审.

具体内容如下:

(一)工程准备阶段文件 1. 立项相关文件,包括: (1)项目批文,包括:项目可行性研究报告、立项批文(立项依据)和资金来源情况的说明,年度投资计划文件和项目资金预算下达文件. (2)初步设计及概算资料,包括:项目初步设计报告(含设计概算书),其中项目概算批复应有明细建安工程费、各项工程建设其他费用等内容的概算核定表. 2. 勘察、测绘、设计文件,包括: (1)工程地质勘察报告. (2)开工前测量记录,包括:放线记录、工程坐标定位测量记录、地面标高测量记录,土方横断面实测图,地下管线测量图,搬迁、拆除、平整等工程施工前场景测量资料. (3)设计图纸. 3. 招投标文件,包括: (1)招标文件,包括:招标图纸、招标文件(含投标须知、合同条款、招标工程量清单、投标格式、技术条件和技术规范、招标图纸)、招标补遗、招标澄清、招标答疑纪要、投标限价等. (2)投标文件,包括:经济标、技术标、商务标. (3)评标报告. (4)中标通知书. (5)经批准不需招标的工程,必须提供经审定的工程预算. 4. 合同文件,包括:工程承发包合同、经项目建设单位确认的施工单位与第三方签订的专业分包合同、补充合同(补充协议)等,上述合同文件如有附件,必须完整附送. 送审项目应按批准的招标方式组织招投标,并按招投标或政府采购要求签订合同.涉及政府采购的项目,签订补充协议的金额按要求不应超过原合同金额的10%. 如发生增加工程或合同价格(含补充合同)、结算价格超出中标价格时,须有项目建设单位书面说明,行业主管部门同意、审批部门批准确认手续.符合招标条件的必须按招投标和政府采购的规定办理相关手续;

如审计部门、发改部门已审计(稽核)的,应提供相关审计(稽核)报告. 5. 开工审批文件.开工令、开工报告.

(二)施工阶段文件 1. 施工组织设计、施工方案. 2. 工程暂停/复工令,工程延期报告及审批. 3. 图纸会审纪录. 4. 设计变更单. 5. 工程洽商单. 6. 现场签证单. 7. 项目建设过程中形成的要件、批示件、会议纪要. 8. 余泥外运资料.包括:外运运距跟车记录,余泥填放场收纳证明,场内土方平衡资料等. 9. 城建档案资料,包括: (1)工程综合管理记录:施工组织设计(施工方案),施工日志等. (2)产品质量控制资料:设备开箱检验记录,材料进场检验记录,产品质量证明,混凝土配比报告,水泥浆配比报告等. (3)施工记录:桩基础施工记录,锚杆钻孔及注浆施工记录,箱涵顶进记录,地基基坑(槽)开挖及回填施工记录等. (4)质量检验记录:隐蔽工程质量验收记录,安装工程系统调试报告,弱电工程链路测试报告,系统集成报告等. (5)其他城建档案资料备查.

(三)竣工阶段文件 1. 竣工图. 2. 竣工验收文件. 3. 竣工测量成果,包括:竣工测量、定位桩等场景测量资料. 4. 实际施工进度记录资料. 5. 采购类资产验收移交清单. 6. 软件购买、应用软件开发工程必须提供软件截屏图. 7. 获市以上优质工程评审证书.

(四)结算辅助资料 1. 项目建设单位、监理单位、施工单位共同确认的工程结算施工范围情况说明. 2. 合同管理台帐:对应项目立项文件,提供项目合同管理、造价管理、已付款台帐,并由项目建设单位盖章,格式参考如下示例. 项目建设管理台账(示例) 金额单位:万元 序号 工程(合同) 名称 发包 方式 承揽 单位 签订 日期 预算 金额 合同 金额 结算 金额 已支付 款额 备注 3. 项目建设单位确认的甲方供应材料设备清单. 4. 现场照片:建筑物外立面、主要装修面、主要材料设备、设备机房等部位照片;