DOC《转融通业务仿真测试环境使用指南》

转融通业务仿真测试环境使用指南 (Ver 2.

0) 上海证券交易所 深圳证券交易所 中国证券金融股份有限公司 中国证券登记结算有限责任公司 二一九年六月 修订记录 版本 修订日期 修订描述(位置、内容) 修订人 核准人 1.0 2017-6-1 创建初始版本 陈亮 张绍莲

一、 转融通业务仿真测试环境简介 为更好地支持转融通业务参与人进行转融通业务创新和系统变更,中国证券金融股份有限公司(以下简称 中证金融 )联合上海证券交易所(以下简称 上交所 )、深圳证券交易所(以下简称 深交所 )、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称 中国结算 )、深圳证券通信有限公司(以下简称 深证通 ),自2017年7月起向市场定期提供转融通业务仿真测试环境(暂定每月第二周周一至周五).该仿真测试环境基于沪市全天候测试环境和深市独立测试环境建设,提供转融通业务全链条、全流程的测试服务. 转融通业务仿真测试环境包括中证金融转融通平台测试系统、中登担保品管理测试系统、沪市全天候测试环境、深市独立测试环境,以及转融通业务参与人相关技术系统,系统连接示意图如下: 图

一、转融通业务系统连接示意图 仿真测试系统运行方案

(一)测试申请 2017年7月1日前已具备了转融通业务资格的参与人,无需申请,可直接接入转融通业务仿真测试环境.2017年7月1日前尚未开通转融通业务资格的参与人,首次接入,需向中证金融[email protected]提交转融通业务仿真测试申请表(附件4/附件5附件6),并收到中证金融测试确认表(附件7/附件8/附件9)后方可接入转融通业务仿真测试环境.测试申请通过后,后续测试无需再次申请. 测试时间 每月第二周的周一至周五开放转融通业务仿真测试环境,模拟5个交易日的交易和结算.每交易日的具体测试时间安排,上海市场以沪市全天候测试环境时间安排为准,深圳市场以深市独立测试环境时间安排为准,担保品管理系统日间划转服务时间为9:30-11:30.每轮测试前一个交易日,中证金融和中登开放仿真测试环境,供参与人做联通性测试,且日终下发清算对账数据.

(三)测试内容 包含转融资、转融券和保证金业务,以及上述业务的清算与交收.如参与人有特殊测试需求,请提前5个工作日联系中证金融,将测试具体需求发送至[email protected].

(四)初始数据安排

1、账户信息:仿真测试环境下,参与人相关测试账户信息请以沪市全天候测试环境和深市独立测试环境数据为准.中证金融转融通业务相关测试账户信息如表一: 证券账户类型 交易单元 证券账户 沪市转融通专用证券账户

26372 D890792580 深市转融通专用证券账户

391961 0689900051 沪市转融通担保证券账户

26373 D890792572 深市转融通担保证券账户

391962 0689900052 资金交收账户类型 交收资金账户 沪市转融通资金交收账户

040000000000251167 深市转融通资金交收账户 B001650126 沪市转融通担保资金账户

040000000000251269 深市转融通担保资金账户 B001650127 表一:中证金融转融通业务账户信息表

2、资金和证券初始安排:每轮测试前,中证金融和中国结算为每个借入人转融通担保资金明细账户设置初始资金各2亿元.担保证券明细账户的初始证券持仓以沪市全天候测试环境和深市独立测试环境数据为准.如参与人对转融通业务相关证券账户初始持仓和相关资金账户初始金额有特殊需求,请提前5个工作日联系中证金融,分别按照附件