DOC《嘉实基金管理有限公司》

嘉实基金管理有限公司 嘉实养老目标日期2030三年持有期 混合型基金中基金(FOF) 基金合同 基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二零一九年五月 目录 第一部分前言

1 第二部分释义

3 第三部分基金的基本情况

3 第四部分基金份额的发售

10 第五部分基金备案

12 第六部分基金份额的申购与赎回

13 第七部分基金合同当事人及权利义务

22 第八部分基金份额持有人大会

29 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

35 第十部分基金的托管

40 第十一部分基金份额的登记

41 第十二部分基金的投资

43 第十三部分基金的财产

54 第十四部分基金资产估值

55 第十五部分基金费用与税收

62 第十六部分基金的收益与分配

64 第十七部分基金的会计与审计

66 第十八部分基金的信息披露

67 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

73 第二十部分违约责任

75 第二十一部分争议的处理和适用的法律

76 第二十二部分基金合同的效力

77 第二十三部分其他事项

78 第二十四部分基金合同内容摘要

79 第一部分前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立《嘉实养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金合同》(以下简称 基金合同 )的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规范基金运作.

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称 《合同法》 )、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《运作办法》 )、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》 )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》 ) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风险管理规定》 )和其他有关法律法规.

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益.

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以基金合同为准.基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务. 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人.基金投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受.

三、嘉实养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )注册. 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证.投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、相关公告等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资策略,自行承担投资风险. 本基金名称中包含 养老目标 字样不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益或投资本金不受损失. 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准. 本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准. 第二部分释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 基金/本基金:指嘉实养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF) 基金管理人:指嘉实基金管理有限公司 基金托管人:指中国农业银行股份有限公司 基金合同/《基金合同》:指《嘉实养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书:指《嘉实养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)招募说明书》及其定期的更新 基金份额发售公告:指《嘉实养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金份额发售公告》 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时做出的修订 《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 投资人/投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 销售机构:指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构 登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 登记机构:指办理基金份额登记业务的机构.基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 基金合同终止日:指基金合同终止事由出现,且基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 《业务规则》:指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是由基金管理人制定并不时修订,规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守 认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申请购买基金份额的行为 申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申请购买基金份额的行为 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 锁定持有期:指投资者持有本基金的最短持有期限,本基金合同生效后到目标日期2030年12月31日(含当日)本基金对每一份认购/申购的基金份额分别计算 锁定持有期 . 基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10% 元:指人民币元 基金收益:指基金投资所得投资收益、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日........