DOC《南方绩优成长股票型证券投资基金》

南方绩优成长股票型证券投资基金 招募说明书(更新) (2015年第1号) 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 截止日:2015年5月16日 目录

一、 绪言

4

二、 释义

5

三、 基金管理人

9

四、 基金托管人

18

五、 相关服务机构

23

六、 基金份额的申购和赎回

60

七、 基金的投资

68

八、 基金的财产

79

九、 基金资产估值

81

十、 基金的收益与分配

86 十

一、 基金的费用与税收

88 十

二、 基金的会计与审计

90 十

三、 基金的信息披露

91 十

四、 风险揭示

96 十

五、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

98 十

六、 基金合同的内容摘要

100 十

七、 基金托管协议的内容摘要

117 十

八、 基金份额持有人服务

127 十

九、 其他应披露事项

131 二

十、 招募说明书存放及其查阅方式

133 二十

一、 备查文件

134 重要提示 南方绩优成长证券投资基金(以下简称 南方绩优成长基金 或 本基金 )经中国证监会证监基金字[2006]224号文批准公开发行,于成立.

南方基金管理有限公司( 本基金管理人 或 基金管理人 或 管理人 )保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告. 本招募说明书已经本基金托管人复核.本招募说明书所载内容截止日为2015年5月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日(未经审计). 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、以及《南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同》编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 本合同、《基金合同》 指《南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充 中国 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的南方绩优成长股票型证券投资基金 招募说明书 指《南方绩优成长股票型证券投资基金招募说明书》,即用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《南方绩优成长股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 指《南方绩优成长股票型证券投资基金基金份额发售公告》 业务规则 指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指南方基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,获得中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额........