DOC《关于广东辖区证券经营机构2018年现场检查随机抽查结果的公...》

编辑： 施信荣 2019-07-18
关于广东辖区证券经营机构2018年现场检查随机抽查结果的公告 为贯彻落实《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)有关精神和要求,依照随机、公开和依法原则,广东证监局结合辖区实际情况,针对辖区证券经营机构投资者适当性管理和反洗钱制度落实情况现场检查,开展检查对象随机抽取工作.

广东证监局机构监管处、信息调研处参与抽取工作,纪检监察办公室对抽取过程进行了全程监督见证. 本次抽取工作通过电脑程序随机抽取2家机构作为检查对象.现将抽取结果公示如下:

一、联讯证券股份有限公司

二、东莞证券股份有限公司 广东证监局 2018年7月16日

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