DOC《广东证监局证券期货监督管理信息公开指南》

广东证监局证券期货监督管理信息公开指南 为方便公众快速、准确地查找广东证监局监管信息,进一步贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》和《中国证监会证券期货监督管理信息公开办法(试行)》(以下简称《办法》),参照《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南》制订本指南.

一、总则 根据《条例》《办法》和相关规定,监管信息是指我局在依法履行证券、期货市场监督管理职能的过程中制作或者获取的,以一定形式记录、保存的信息.我局信息公开工作遵循公正、公平、便民的原则,按照 公开为原则,不公开为例外 的要求,及时、准确、全面公开群众普遍关心、涉及群众切身利益的监管信息. 我局在日常工作中制作或者获取的内部管理信息,尚处于讨论、研究、审查中的过程性信息,或者需要我局另行汇总、加工、重新制作及向其他行政机关和公民、法人或其他组织搜集的信息,不属于本指南规定的应当公开的监管信息. 依据《条例》和《办法》的相关规定,监管信息公开可分为主动公开和依申请公开.

二、主动公开

(一)公开范围 我局主动公开的监管信息包括: 1.广东证监局的机构设置、工作职责、联系方式等;

2.广东证监局做出的行政许可事项、核准结果、行政处罚决定等;

3.广东辖区经中国证监会批准的经营业务的证券、期货经营机构,基金管理公司的名称、地址和联系方式;

4.其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息.

(二)公开方式 依据《办法》规定的范围,所有属于广东证监局主动公开的证券期货监管信息,可登陆中国证监会网站(www.csrc.gov.cn),点击 派出机构 栏目中的 广东 ,进入广东证监局网页查阅.公民、法人和其他组织,可直接在网站上点击浏览、查阅我局的各项公开监管信息. 上述应当主动公开的监管信息,应当自形成或变更之日起20个工作日内予以公开.法律、行政法规对监管信息公开的期限另有规定的,从其规定.

三、依申请公开 除我局主动公开的监管信息外,公民、法人或其他组织还可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要,向我局申请获取相关监管信息. 申请人应注意区分申请监管信息与业务咨询、信访投诉、行政复议、新闻采访申请的区别,依申请公开的监管信息范围由《办法》的有关条款界定.除此之外,业务咨询、信访投诉、行政复议和新闻采访申请等仍按原有渠道和程序进行办理.按照有关法规规定,广东证监局不得向任何个人或机构提供投资咨询建议,公民、法人或其他组织的投资咨询应向有关专业机构申请办理.

(一)受理机构 我局监管信息公开申请的受理机构为广东证监局办公室,办公时间为8:30-11:30,13:30-17:00(节假日、公休日除外). 联系

电话:020-37853900,联系传真:020-37853884. 电子

邮箱:[email protected](本邮箱自2019年2月28日起停止接收信息公开申请). 通信地址:广东省广州市天河区临江大道3号发展中心15楼,邮政编码:510623.

(二)申请方式 申请人申请监管信息应当填写《中国证监会证券期货监督管理信息公开申请表》(以下简称《申请表》),《申请表》可以在中国证监会网站(网址为www.csrc.gov.cn)下载或向我局信息公开申请受理机构领取.具体的申请方式包括: 1.现场申请.申请人可以到我局监管信息公开受理接待场所填写、递交《申请表》,申请获取有关监管信息. 2.邮政寄送.申请人在网上下载、现场领取《申请表》,并按要求填写,通过邮政寄送方式寄至我局信息公开申请受理机构,并请在信封左下角注明 监管信息公开申请 字样. 3.依申请公开在线申请平台申请.申请人可以通过依申请公开在线申请平台提出申请.申请人可进入中国证监会依申请公开在线申请平台界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),进行注册之后提出申请,并可通过该平台查询办理进度. 采用以上书面形式确有困难的,申请人可以口头提出,由我局信息公开申请受理机构工作人员代为填写《申请表》,并经申请人确认.