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对于事实不清楚、理由不充分的,交易所将相关账户列入重点监控名单. 第七条 期货公司会员应当督促在本公司开户的具有实际控制关系账户的开户人做好相关申报工作,指导其填写《实际控制关系账户申报表》,并将该表作为客户资料妥善保存. 第八条 期货公司会员应当指派专人通过交易所系统录入开户人申报的实际控制关系账户信息,并建立相关内部控制制度和责任追究制度,确保所录入信息与开户人申报信息一致. 第九条 对于不如实申报实际控制关系信息、隐瞒事实真相、故意回避等不配合报备工作的开户人,交易所可以根据情节轻重,对其采取谈话提醒、书面警示、限制相关业务等措施. 第十条 期货公司会员具有下列情形之一的,交易所可以责令其整改,并按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》、《中国金融期货交易所会员管理办法》等规定,采取相应监管措施或者纪律处分措施:

(一)未及时、准确、完整向开户人传达本指引相关规定;

(二)未及时、准确、完整完成相关信息录入、更新;

(三)纵容、诱导、怂恿、协助开户人进行虚假申报、隐瞒事实真相;

(四)未妥善保存客户资料;

(五)交易所认定的其他情形. 第十一条 本指引由交易所负责解释. 第十二条 本指引自2011年3月14日起实施. 上海期货交易所铅套期保值管理办法(试行) (上海期货交易所,2011年2月18日发布)

第一章 总则 第一条 为充分发挥期货市场的套期保值功能,促进期货市场的规范发展,根据《上海期货交易所交易规则》等有关规定,制定本办法. 第二条 铅套期保值交易头寸分为一般月份(本办法指合约挂牌至交割月前第二月的最后一个交易日)套期保值交易头寸(以下简称 一般月份套期保值交易头寸 )和临近交割月份(本办法指交割月前第一月和交割月份)套期保值交易头寸(以下简称 临近交割月份套期保值交易头寸 ). 会员或客户应当在申请获得一般月份套期保值交易头寸后才能申请临近交割月份套期保值交易头寸. 第三条 会员或客户在上海期货交易所(以下简称交易所)从事铅套期保值业务,应当遵守本办法.

第二章 一般月份套期保值交易头寸的申请与审批 第四条 铅期货一般月份套期保值交易头寸实行审批制.一般月份套期保值交易分为一般月份买入套期保值交易和一般月份卖出套期保值交易. 第五条 需进行一般月份套期保值交易的客户应当向其开户的期货公司会员申报,由期货公司会员进行审核后,按本办法向交易所办理申报手续;

非期货公司会员直接向交易所办理申报手续. 第六条 申请一般月份套期保值交易头寸的非期货公司会员或客户应当具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格. 第七条 申请一般月份套期保值交易头寸的会员或客户,应当填写《上海期货交易所铅一般月份套期保值交易头寸申请(审批)表》,并向交易所提交下列证明材料:

(一)企业营业执照副本复印件;

(二)当年和上一年的现货经营业绩;

(三)企业套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、确定保值目标、明确交割或平仓的数量);

(四)交易所要求的其他证明材料. 第八条 交易所对一般月份套期保值交易头寸的申请,按主体资格是否符合,套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相适应进行审核,确定其一般月份套期保值交易头寸.一般月份套期保值交易头寸不超过其所提供的一般月份套期保值证明材料中所申报的数量. 全年各合约月份一般月份套期保值交易头寸累计不超过其当年生产能力、当年生产计划或上一年度该商品经营数量.