DOC《风险点识别与控制》

风险点识别与控制 泉山区妇幼保健所 二ОО九年八月 泉山区妇幼保健所风险点识别与控制目录 外部权力

一、卫生保健合格证许可

1、卫生保健合格证许可流程图…

2、卫生保健合格证许可风险识别与控制……………………

二、卫生保健合格证校验

1、卫生保健合格证校验流程图…

2、卫生保健合格证校验风险识别与控制…………………… 内部权力

一、重大事项决策

1、重大事项决策流程图…

2、重大事项决策风险识别与控制… 组织人事

1、所中层干部选拔任用 1-

1、所中层干部选拔任用流程图… 1-

2、所中层干部选拔任用风险识别与控制………………

2、发展党员 2-

1、发展党员流程图… 2-

2、发展党员风险识别与控制… 财务管理

1、财务审批 1-

1、财务审批流程图… 1-

2、财务审批风险识别与控制…

2、年度经费收支预决算 2-

1、年度经费收支预决算流程图… 2-

2、年度经费收支预决算风险识别与控制………………

3、接待审批 3-

1、接待审批流程图… 3-

2、接待审批风险识别与控制… 资产管理

1、固定资产、办公用品采购分配 1-

1、固定资产、办公用品采购分配流程图……………… 1-

2、固定资产、办公用品采购分配风险识别与控制……

2、公务用车管理 2-

1、公务用车管理流程图… 2-

2、公务用车管理风险识别与控制… 行政事务管理 1-

1、收文办理流程图… 2-

1、发文办理流程图… 卫生保健合格证许可流程图 卫生保健合格证许可风险识别与控制 风险点一:申请单位(人)到儿保科申请咨询时,工作人员是否做到一口清、一纸明

1、控制标准: 工作人员保证申请单位(人)申请咨询时一口清、一纸明;

确保申请单位(人)不走冤枉路.

2、控制措施: 对工作人员进行检查考核,对申请单位(人)进行问卷调查.

3、责任部门和岗位: 儿保科科室负责人、接待申请单位(人)的工作人员. 监督检查: 实行申请单位(人)到儿保科申请咨询登记制,凡申请时都应有相关申请要件记录. 对申请单位(人)多跑冤枉路应进行登记. 风险点二:发证收费时是否超过核定的收费标准

1、控制标准: 保证收费严格按照物价管理部门核定的标准收费;

确保不乱收费.

2、控制措施: 对发证收费行为进行审核 3责任部门和岗位: 儿保科负责人,收费划价人员. 监督检查: 实行收费公开明示制,公开许可项目的收费标准和依据. 对不按标准收费的进行记录 风险点三:窗口审核申请单位(人)到窗口申请时材料是否齐全

1、控制标准: 保证申请材料齐全规范 确保申请材料不符合要求的不受理

2、控制措施: 对申请单位(人)提交的申请材料进行审核或对已发证办结的归档材料进行审核.

3、责任部门和岗位 儿保科负责人、相关负责受理的材料归档的人员 监督检查: 实行申报材料公开,凡涉及卫生保健合格证许可的项目都应公开申报材料. 年终对申报材料进行抽样检查. 卫生保健合格证校验流程图 卫生保健合格证校验风险识别与控制 风险点一:申请单位(人)到区保健所儿保科申请咨询时,工作人员是否做到一口清、一纸明.

1、控制标准: 工作人员保证申请单位(人)申请咨询时一口清、一纸明;

确保申请单位(人)不走冤枉路.

2、控制措施: 对窗口人员进行检查考核,对申请单位(人)进行问卷调查

3、责任部门和岗位: 区保健所儿保科负责人、接待申请单位(人)的工作人员. 监督检查: 实行申请单位(人)申请咨询登记制,凡申请时都应有相关材料记录. 对申请单位(人)多跑冤枉路的应进行登记. 年终发放调查问卷多份,对相关工作人员进行测评. 重大事项决策流程图 重大事项决策风险识别与控制 风险点一:重大决策方案制订是否符合程序规定

1、控制标准: 制订出的标准应具备科学性、可行性

2、控制措施: (1)做好方案制订前期充分调研;

(2)方案分送局分管领导及各科室讨论修改完善.

3、责任部门和岗位: 分管所长,各承办科室负责人 风险点二:重大事项决策方案组织实施是否到位 控制标准: 重大决策方案实施应达到方案实施规定目标

2、控制措施: (1)明确分管所长具体负责;

(2)所务会对决策的执行情况进行跟踪调查. 责任科室和岗位: 分管所长,各承办科室负责人 监督检查: (1)实行重大决策民主集中制,重大事项经民主研究决策后方可组织实施或贯彻落实. (2)责任包干制.对决策后明确相关人员具体组织贯彻实施的实行责任包干制,由所务会对决策的执行情况进行跟踪督查. (3)责任追究制.对重大事项决策中违反制度,造成影响的责任部门、责任人进行责任追究. 所中层干部选拔任用流程图 所中层干部选拔任用风险识别与控制 风险点一:中层后备干部推荐是否符合规定程序

1、控制标准: 中层后备干部严格按程序组织推荐上报

2、控制措施: 按照民主推荐,所务会研究程序上报后,综合审查形成报告意见

3、责任部门和岗位: 各科室主要负责人,所人事工作负责人. 风险点二:中层干部选拔是否按程序组织竞争上岗 控制标准: 严格按照程序组织竞争上岗

2、控制措施: 对竞争上岗人员笔试、面试和民主测评结果综合,排出次序,报所务会研究后,进行公示. 责任部门和岗位: 各科室,所人事工作负责人. 监督检查: (1)实行干部选拔民主推荐制度,各科室根据所中层干部基本条件实行基本民主推荐,差额选举. (2)实行竞争上岗,择优录用制,对组织推荐的所中层干部进行测评、考评,从中选优,报局总支研究. (3)实行责任追究制,对干部选拔过程中有违反相关规定、制定的责任部门和责任人进行责任追究. 发展党员流程图发展党员风险识别与控制 风险点:党员发展程序是否规范,审查是否严格

1、控制标准: 党员发展具备发展条件,符合发展程序

2、控制措施: 严格执行发展程序,严格进行审查、考察 责任部门和岗位: 支部书记、党小组组长、介绍人共同负责实施 监督检查 对新发展对象定期进行民主测评,对发展有问题的给予谈话告诫,不具备条件的不予吸纳. 财务审批流程图 财务审批风险识别与控制 风险点一:报支发票是否真实有效

1、控制标准: 报支发票真实有效.

2、控制措施: 凭审批单、经办人、审核签字后报支.重大重要支出按照规定程序履行报支.

3、责任部门和岗位: 经办人、科长、分管领导. 风险点二:大额支出是否用现金支出 控制标准: 大额支出用转帐形式,不得支取现金.

2、控制措施: 按财务管理规定转帐支出. 责任部门和岗位: 财务室负责人. 监督检查: (1)区卫生局组成审计小组每半年对各单位、各部门的财务报支审批情况进行审计,重点为财务审批流程执行情况和财务规定执行情况. (2)审计意见报局总支会审议. (3)对各单位、各部门财务审批情况进行公示. (4)对违反财务审批有关规定情况视情节追究相关部门、责任人的责任. 年度经费收支预决算流程图 年度经费收支预决算风险识别与控制 风险点一:单位编制的年度预决算是否符合有关规定和单位实际情况

1、控制标准: 预决算资金符合有关规定和单位实际情况

2、控制措施: (1)财政局初审;

(2)所务会研究.

3、责任部门和岗位: 各科室负责人,财务科负责人,所务会. 监督检查 (1)所审计小组每半年对单位的预决算情况组织审计,特殊情况可临时决定进行审计. (2)对收支预决算执行的审计结果报所务会审议. (3)对审计结果进行公示. (4)对审计出的违反预决算规定的,按规定进行查处和追究相关责任人的责任. 接待审批流程图 接待审批风险识别与控制 风险点一:是否按规定标准安排

1、控制标准: 具体标准以不超过所制定的标准执行

2、控制措施: 无特殊情况下,超过部分不........