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2016 年第一季度报告

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19 公司代码:600685 公司简称:中船防务 中船海洋与防务装备股份有限公司

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19 目录

一、重要提示.

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二、公司主要财务数据和股东变化.3

三、重要事项.6

四、附录.10

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一、重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任. 1.2 公司全体董事出席董事会审议公司

2016 年第一季度报告. 1.3 公司负责人韩广德、主管会计工作负责人陈琼祥及会计机构负责人(会计主管人员)谢微红保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整. 1.4 本公司第一季度报告未经审计.

二、公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 总资产 51,025,894,642.37 48,995,954,305.21 4.14 归属于上市公司股东的净资产 10,319,166,889.58 10,318,048,242.46 0.01 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -1,706,305,503.87 -3,285,049,395.09 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 营业收入 4,337,542,284.61 3,934,320,497.59 10.25 归属于上市公司股东的净利润 1,035,997.51 -203,676,106.34 不适用 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -59,136,993.41 -152,094,829.40 不适用 加权平均净资产收益率(%) 0.01 -2.38 不适用 基本每股收益(元/股) 0.0007 -0.1564 不适用 稀释每股收益(元/股) 0.0007 -0.1564 不适用 非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -355,480.24 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密 切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 27,194,089.84 收到的政府补贴 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小

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19 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 11,901,298.66 委托理财及理财产品 收益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的 损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 37,155,037.68 远期外汇合约产生公 允价值变动及合约到 期交割的损益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允 价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 82,375.37 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额(税后) 所得税影响额 -15,804,330.39 合计 60,172,990.92 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 46,856 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 期末持股 数量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED 588,802,549 41.66 345,940,890 无0境外法人 中国船舶工业集团公司 501,745,100 35.50 272,099,300 无0国有法人 扬州科进船业有限公司 68,313,338 4.83 68,313,338 质押 64,060,000 境内非国 有法人

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19 中国证券金融股份有限公司 26,008,443 1.84

0 无0国有法人 中央汇金资产管理有限责任公司 15,126,100 1.07

0 无0国有法人 山西证券股份有限公司 11,021,916 0.78 9,021,916 无0国有法人 中国建设银行股份有限公司-鹏华 中证国防指数分级证券投资基金 8,699,454 0.62

0 无0其他 中国建设银行股份有限公司-富国 中证军工指数分级证券投资基金 7,331,179 0.52

0 无0其他 全国社保基金五零三组合 5,791,159 0.41

0 无0其他 西安投资控股有限公司 5,291,159 0.37 5,291,159 无0境内非国 有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED 242,861,659 境内上市外资股 242,861,659 中国船舶工业集团公司 229,645,800 人民币普通股 229,645,800 中国证券金融股份有限公司 26,008,443 人民币普通股 26,008,443 中央汇金资产管理有限责任公司 15,126,100 人民币普通股 15,126,100 中国建设银行股份有限公司-鹏华中证国防指数分 级证券投资基金 8,699,454 人民币普通股 8,699,454 中国建设银行股份有限公司-富国中证军工指数分 级证券投资基金 7,331,179 人民币普通股 7,331,179 招商证券股份有限公司-前海开源中航军工指数分 级证券投资基金 3,821,500 人民币普通股 3,821,500 前海开源基金-浦发银行-前海开源乐晟资产管理 计划 2,999,973 人民币普通股 2,999,973 中国农业银行股份有限公司-富国中证国有企业改 革指数分级证券投资基金 2,842,139 人民币普通股 2,842,139 中国工商银行股份有限公司-嘉实新机遇灵活配置 混合型发起式证券投资基金 2,541,003 人民币普通股 2,541,003 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国船舶(香港)航运租赁有限公司(「中船航运租赁」)认 购的 345,940,890 股H股,承诺

36 个月内不得转让.本公司于

2014 年2月12 日在上海证券交易所网站刊登的《关于完成非 公开发行境外上市外资股的公告》中提及,本公司股权结构变 动后有限售条件的股份(H 股)为345,940,890 股,经与香港 中央证券登记有限公司确认,H 股无限售类股份标识,因此, 该部分股份仍标注为无限售条件的流通股(H 股).中国船舶 工业集团公司(「中船集团」)与中船航运租赁于

2014 年4月25 日签署了《一致行动人协议》.协议中约定中船航运租赁在 作为中船集团的控股子公司期间,其享有股东权利均授权由中 船集团行使(详见本公司于

2014 年4月29 日在上海证券交易 所网站、联交所网站刊登的《关于本公司主要股东签署一致行 动人协议的公告》) 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 -

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19 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、 前十名优先股股东、 前十名优先股无限售条件股东持股情况 表 适用 √不适用

三、重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 (1) 资产负债表项目 项目 本期金额 年初金额 增减 (%) 主要变动原因 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融资产 19,395,640.51 13,063,411.11 48.47 远期外汇合约变动收益 短期借款 10,243,840,709.81 6,746,671,403.20 51.84 新增借款 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融负债 53,571,206.47 181,241,917.70 -70.44 远期外汇合约变动收益 应付职工薪酬 112,004,259.91 35,838,830.14 212.52 子公司计提公司嘉奖 应付股利 2,322,345.96 256,103,771.17 -99.09 子公司支付原股东享有的 交割期收益 一年内到期的非流动 负债 3,647,500,000.00 1,777,500,000.00 105.20 一年内到期的长期借款增 加 递延收益 70,767,553.15 260,320,055.21 -72.82 与资产相关的项目重分类 (2) 利润表项目 项目 本期金额 上年同期 增减(%) 主要变动原因 营业税金及附加 6,438,810.02 3,896,993.65 65.23 应交流转税增加 财务费用 43,024,009.51 12,468,405.28 245.06 汇率变动及资金存量收 益减少 资产减值损失 36,495,708.19 -54,982,030.87 不适用 手持造船合同预计亏损 增加 公允价值 变动收益 134,002,940.63 -50,926,545.37 不适用 远期外汇合约公允价值 变动 投资收益 -86,909,634.72 8,587,908.04 不适用 远期外汇合约交割损失 营业外收入 27,450,321.00 20,076,120.41 36.73 政府补助增加 营业外支出 529,336.03 273,716.85 93.39 处置非流动资产损失 所得税费用 7,234,779.10 -5,753,924.63 不适用 损益变动的影响 少数股东损益 1,900,008.37 275,759.79 589.01 子公司少数股东损益变 动 其他综合收益 -475,239.24 -164,968.10 不适用 可供出售金融资产公允 价值变动

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19 (3) 现金流量表项目 项目 本期金额 上年同期 增减(%) 主要变动原因 经营活动产生的现金 流量净额 -1,706,305,503.87 -3,285,049,395.09 不适用 本期销售商品收到的 现金增加 投资活动产生的现金 流量净额 -2,795,347,053.92 -1,333,625,417.73 不适用 定期存款及保证金增 加 筹资活动产生的现金 流量净额 3,909,410,510.39 2,362,090,359.62 65.51 借款规模增加所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 √不适用 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况 承诺背景 承诺 类型 承诺方承诺内容 承诺时 间及期 限是否有履行期限是否 及时 严格 履行 如未 能及 时履 行应 说明 具体 原因 如未 能及 时履 行说 明下 一步 计划 与重大资产 重组相关的 承诺 解决 同业 竞争 中船集团

1、中船集团将在本次重组完成后

5 年内通过 资产重组、股权并购、业务调整等符合法律法 规、上市公司及股东利益的方式进行重组整 合,消除上述同业竞争问题.

2 中船集团将不 会并防止和避免中船集团控制企业(中船防务 及其控制企业除外)从事与中船防务及其控制 企业相竞争的业务.

3、中船集团若违反上述 承诺并导致中船防务利益受损,中船集团同意 承担全部经济赔偿责任.

4、本承诺函........