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沈阳机床股份有限公司

2017 年年度报告全文

1 沈阳机床股份有限公司

2017 年年度报告

2018 年01 月 沈阳机床股份有限公司

2017 年年度报告全文

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第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连 带的法律责任.

公司负责人赵彪、主管会计工作负责人周霞及会计机构负责人(会计主管人 员)赵华声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整. 除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 钟田丽 独立董事 因个人原因 李卓 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述,不构成公司对投资者 的实质承诺,敬请投资者注意投资风险. 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅

第四节经营情 况讨论与分析中可能面对的风险部分的内容. 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本. 沈阳机床股份有限公司

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3 目录

第一节 重要提示、目录和释义.5

第二节 公司简介和主要财务指标.9

第三节 公司业务概要.12

第四节 经营情况讨论与分析.31

第五节 重要事项.51

第六节 股份变动及股东情况.57

第七节 优先股相关情况.57

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.58

第九节 公司治理.67

第十节 公司债券相关情况.79 第十一节 财务报告.80 第十二节 备查文件目录.218 沈阳机床股份有限公司

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4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、沈阳机床 指 沈阳机床股份有限公司 报告期、本报告期 指2017 年元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 普通车床 指 主要用车刀在工件上加工旋转表面的普通机床 普通钻床 指 主要用钻头在工件上加工孔的普通机床 普通镗床 指 主要用镗刀在较复杂工件(如箱体)上镗孔的普通机床 数控机床 指 按加工要求预先编制的程序、由控制系统发出数字信息指令进行工作 的各类机床 备品、备件 指 设备维修所需要的备用物品和零部件 沈阳机床股份有限公司

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第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息 股票简称 *ST 沈机 股票代码

000410 变更后的股票简称(如有) 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 沈阳机床股份有限公司 公司的中文简称 沈阳机床 公司的外文名称缩写(如有)SHENYANG MACHINE TOOL CO,LTD 公司的法定代表人 赵彪 注册地址 沈阳经济技术开发区开发大路

17 甲1号注册地址的邮政编码

110142 办公地址 沈阳经济技术开发区开发大路

17 甲1号办公地址的邮政编码

110142 公司网址 http://www.smtcl.com 电子信箱 [email protected]

二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张天右 林晓琳 联系地址 沈阳经济技术开发区开发大路

17 甲1号沈阳经济技术开发区开发大路

17 甲1号电话 024-25190865 024-25190865 传真 024-25190877 024-25190877 电子信箱 [email protected] [email protected]

三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 沈阳机床股份有限公司

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四、注册变更情况 组织机构代码 91210106243406830Q 公司上市以来主营业务的变化情况(如有) 无变更 历次控股股东的变更情况(如有) 沈阳机床(集团)有限责任公司与沈阳工业国有资产经营有限公司于

2006 年12 月12 日签署《股权划转协议》 ,根据中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1174 及国务院国有资产监督管理委员会(国资产权 2008-751 号)文件,沈阳机床(集团)有限责任公司以行政划转方式受让沈阳工业国有资产经营有限公司持有的公 司14,240.74 万股国家股及公司股权分置改革中工业公司垫付对价 281.12 万股的 追索权,以上两项合计股份 14,521.86 万股.2008 年11 月26 日,上述划转完成 登记过户手续(由于公司

2007 年实施

10 送1转增

5 的股利分配政策, 实际行政划 转23,234.98 万股).公司控股股东变更为沈阳机床(集团)有限责任公司.

五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路

16 号院

7 号楼

12 层 签字会计师姓名 杨洪武、李甜甜 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是√否2017 年2016 年 本年比上年增减

2015 年 营业收入(元) 4,189,236,907.84 6,243,792,555.67 -32.91% 6,383,900,760.01 归属于上市公司股东的净利润 (元) 117,751,570.50 -1,403,329,308.89 108.39% -638,033,996.16 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润(元) -1,074,082,423.24 -1,431,602,839.94 24.97% -679,464,447.25 经营活动产生的现金流量净额 (元) -1,123,268,765.45 -1,935,685,167.56 41.97% -2,861,073,965.12 基本每股收益(元/股) 0.15 -1.830 108.20% -0.83 稀释每股收益(元/股) 0.15 -1.830 108.20% -0.83 沈阳机床股份有限公司

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7 加权平均净资产收益率 16.41% -103.34% 119.75% -26.74%

2017 年末

2016 年末 本年末比上年末增减

2015 年末 总资产(元) 21,410,684,233.20 24,798,383,742.97 -13.66% 22,289,637,179.27 归属于上市公司股东的净资产 (元) 864,829,367.56 658,502,802.28 31.33% 2,059,630,722.96

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.

八、分季度主要财务指标 单位:元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 883,863,697.53 1,363,556,840.02 906,594,295.35 1,035,222,074.94 归属于上市公司股东的净利润 -267,104,813.98 -229,873,610.72 -285,255,915.89 899,985,911.09 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -273,761,228.01 -233,412,290.67 -278,325,496.64 -288,583,407.92 经营活动产生的现金流量净额 70,587,277.06 -103,252,837.97 -77,278,200.39 -1,013,325,004.15 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是√否

九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 不适用 单位:元 项目

2017 年金额

2016 年金额

2015 年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减 值准备的冲销部分) 1,578,787.36 1,759,151.36 992,210.79 计入当期损益的政府补助(与企业业务密 切相关,按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外) 41,726,288.86 33,391,121.96 52,670,801.01 沈阳机床股份有限公司

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8 债务重组损益 130,353,850.89 -427,727.79 12,441,203.07 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外,持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益,以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 838,100.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,507,807.74 -653,341.82 -16,585,093.29 处置长期股权投资产生的投资收益 1,242,275,783.96 减:所得税影响额 218,777,053.76 5,383,210.23 8,537,773.25 少数股东权益影响额(税后) 7,669,571.31 412,462.43 -449,102.76 合计 1,191,833,993.74 28,273,531.05 41,430,451.09 -- 对公司根据 《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第

1 号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形. 沈阳机床股份有限公司

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第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否

(一)公司主要业务 沈阳机床股份有限公司属装备制造行业,是国家重要的基础工业和战略性产业,主要产品有机床设备 及相关零部件、行业工艺技术方案、工业服务等. 机床产品主要用于对金属材料的切削加工;

行业解决方案主要针对行业客户提供融合智能设备、 技术、 管理、金融的智能制造整体解决方案;

工业服务主要面向客户提供产品全生命周期工业服务. 经营模式上,公司采取传统销售、经营租赁、融资租赁、价值分享等多种方式为用户提供机床设备及 生产力共享,结合行业解决方案和全生命周期的工业服务,与客户共创价值、共享价值.

(二)机床行业的发展展望,行业竞争格局和发展趋势 当前,我国经济已逐步进入高质量发展阶段,供给侧改革政策带动效应明显,制造业智能化将上升为 国家战略,成为经济发展的重要引擎.随着 中国制造2025 互联网+ 等纲领性政策的不断深化,中 国制造业将企稳回暖,在这样的大背景下,我国机床行业形势有望整体向好,但行业分化可能更加........